（一）社会资本扩大再生产的前提条件考察社会资本的扩大再生产，需要把积累的因素加进来考虑。

　　资本家要扩大生产规模，必须购买追加的生产资料和劳动力，因而要有追加的资本。从社会的全局来说，追加资本的来源，只能是资本的积累，也就是把剩余价值的一部分转化为资本。如果是单纯依靠资本积累，追加不变资本和可变资本，从而增加生产资料和劳动力的数量来扩大生产规模，这叫做外延的扩大再生产。如果是单纯依靠提高生产技术水平，改善生产要素的质量，提高劳动生产率来扩大生产规模，这叫做内涵的扩大再生产。一般来说，内涵的扩大再生产也需要增加资本的数量，也要有资本积累。所以，把扩大再生产发为外延和内涵两种类型，同有无积累没有直接联系。

　　社会资本扩大再生产必须具备的前提条件是：

　　第一，要实现社会资本的扩大再生产，首先要使两大部类的企业都能买到追加的生产资料。因此，第一部类的生产资料产品，就应当在补偿两大部类已经消耗掉的生产资料以外，还有剩余，以便供给两大部类企业追加不变资本，即Ⅰ>ⅠC＋ⅡC.如果从两大部类的关系看，这个前提条件可以用以下公式表示：Ⅰ>ⅡC第二，为了使社会资本扩大再生产能够进行，还需要有另一个前提条件，即第二部类生产的消费资料，除了能够补偿两大部类原有工人和资本家的生活消费品以外，还必须有一个剩余，用于满足两大部类扩大再生产增加雇佣工人对于消费资料的需要。用表示资本家必须用于自己消费的一部分剩余价值，那么，这个前提条件用公式来表示就是：

　　Ⅱ（c+v+m）>Ⅰ（v+m/x）Ⅱ（v+m/x）

　　如果从两大部类的关系来看，这个前提条件可以用下列公式来表示：

　　Ⅱ（c+m-m/x）>Ⅰ（v+m/x）

　　（二）社会资本扩大再生产的实现过程我们用下列图式来说明社会资本扩大再生产是怎样进行的。假定第一部类的资本有机构成是4：1，第二部类的资本有机构成是2：1，剩余价值率，第一年社会总产品及其构成如下：

　　Ⅰ4000C＋1000V＋1000m＝6000Ⅱ1500C＋750V＋750m＝3000为了第二年扩大生产规模，假定第一部类的资本家从1000中拿出一半（500）用于积累；又假定资本有机构成不变，仍然是4：1，那么，用于积累的500m就需用400m购买生产资料，转化成追加的不变资本，我们用400表示；用100购买劳动力，转化成追加的可变资本，用100表示。经过这样的积累，第一部类的全部产品按其用途分为下列几部分：

　　Ⅰ4000C＋400＋1000V＋100△V＋500（m/x）＝6000其中，（4000C＋400△C）这部分生产资料产品在第一部类内部通过各企业之间的交换，得到实现。（1000V＋100△V+500m/x）这部分生产资料产品，不能用来满足本部类工人和资本家个人消费的需要，因而必须和第二部类相交换。这部分产品的价值总额为1600.但是，第二部类用来补偿不变资本而必须和第一部类相交换的消费资料只有1500，因此，第二部类必须从750m中提取100m追加不变资本。和第一部类交换生产资料。同时，第二部类按照2：1的资本有机构成，还必须提取50m追加可变资本。余下的剩余价值为750－（100＋50）＝600用于第二部类资本家的个人消费。这样，第二部类第一年生产的全部消费资料产品经过重新组合，其价值构成如下：

　　Ⅱ1500C＋100△C＋750V＋50△V＋600（m/x）＝3000其中1500C＋100△C＝1600的产品，在实物形式上是消费资料，必须和第一部类的生产资料相交换，才能补偿已经消费掉的生产资料和追加生产资料。750V＋50△V＋600（m/x）＝1400的产品，用于本部类工人和资本家的个人消费，在本部类内部各企业之间进行交换，得到实现。

　　两大部类的产品经过上面的重新组合，通过交换，全部得到实现。用图式表示如下：

　　上列图式中，①为第一部类内部交换的产品，②为第二部类内部交换的产品，③为两大部类之间相互交换的产品。通过这三方面的交换，第一年的社会总产品全部实现，于是，第二年的社会资本扩大再生产就能顺利进行。假定仍为100％，第二年末的社会总产品的价值量及其构成如下：

　　上面图式可以看出，社会生产的规模已从第一年的9000扩大到第二年的9800.社会总资本已从第一年的7250［Ⅰ（4000C+1000V）+Ⅱ（1500C+750V）］扩大到7900［Ⅰ（4400C＋1100V）＋Ⅱ（1600C＋800V）］，社会资本的扩大再生产顺利实现了。以后每年社会资本扩大再生产都可以按上述方法类推。

　　（三）社会资本扩大再生产的实现条件由于扩大再生产必须进行积累，剩余价值必须分割为三个部分，即追加的不变资本（△V）、追加的可变资本（△C）和资本家用于个人消费的部分（m/x），社会资本扩大再生产的实现条件，可以用下列公式来表示：

　　1.Ⅰ（v+△v+m/x）＝Ⅱ（c+△c）

　　这就是说，第一部类的可变资本加追加的可变资本再加资本家用于个人消费的剩余价值必须等于第二部类的不变资本加追加的不变资本。这个条件是社会资本扩大再生产的基本实现条件，因为它表现了顺利实现扩大再生产所要求的两大部类之间的基本比例关系。从价值方面看，公式左端表示第一部类的产品中用于本部类原有工人、新增工人和资本家个人消费的价值部分，也表示了第一部类对第二部类产品提出的需求；公式右端表示第二部类的产品中用于补偿已经消耗掉的不变资本和追加不变资本的价值部分，也表示了第二部类对第一部类产品提出的需求。这两方面必须相等。从使用价值方面看，公式左端表示第一部类能够向第二部类提供的生产资料，也表示第一部类所需要的各种消费资料；也表示了第二部类所需要的生产资料，两方面必须互相适应。这个公式说明了在扩大再生产情况下，任何一个部类要扩大再生产都要以另一个部类提供追加的物质资料为条件。同时，也说明了两大部类之间互为市场、互为条件、互相制约的关系。

　　从这个基本实现条件还可以引伸出其他两个实现条件：

　　2.Ⅰ（c+v+m）＝Ⅰ（c+△c）＋Ⅱ（c+△c）

　　这个公式反映了第一部类生产资料的生产和社会对生产资料的需求之间的比例关系；说明了在扩大再生产条件下，第一部类必须向社会提供追加的生产资料，而不能像简单再生产那样Ⅰ（c+v+m）=ⅠC＋ⅡC.3.Ⅱ（c+v+m）＝Ⅰ（v+△v+m/x）＋Ⅱ（v+△v+m/x）

　　这个公式反映了第二部类消费资料的生产和社会对消费资料需求之间的比例关系；也说明了要实现社会资本的扩大再生产，剩余价值和与之相应的剩余产品不能全部用于个人生活消费，而必须将一部分进行积累，绝不能像简单再生产那样Ⅱ（c+v+m）＝Ⅰ（v+m）＋Ⅱ（v+m）。否则，扩大再生产是根本不可能的。

　　四、生产资料生产的优先增长马克思在研究扩大再生产条件下社会总产品的实现条件时，假定技术条件不变，劳动生产率不变，资本有机构成不变。但是，资本主义扩大再生产总是和技术进步、资本有机构成的提高结合在一起的。列宁在《论所谓市场问题》等著作中，把技术进步和资本有机构成提高的因素纳入马克思的扩大再生产的图式来进行分析，提出：“在资本主义社会中，生产资料的生产比消费资料的生产增长得快”（《列宁全集》第1卷，中文第2版，第67-68页。）的结论，并且揭示出，两大部类发展的关系中，“增长最快的是制造生产资料的生产资料生产，其次是制造消费资料的生产资料生产，最慢的是消费资料生产。”（《列宁全集》第1卷，中文第2版，第66页。）

　　这是因为生产技术的进步，会使劳动生产率提高，表现为劳动者在同一劳动时间内可以推动更多的生产资料。这必然引起资本有机构成提高，资本对劳动力的需求相对减少，对生产资料的需求相对地增大。

　　在生产资料中，又分为制造生产资料的生产资料和制造消费资料的生产资料，前者为第一部类自己使用的生产资料，即Ⅰ（C+△C），后者为第二部类使用的生产资料，即Ⅱ（C+△C）。这些生产资料都要由第一部类来提供。由于第一部类的生产增长要快于第二部类，因而第一部类所需要的生产资料的增长速度也必须快于第二部类所需要的生产资料的增长速度。

　　但是，生产资料生产的优先增长是不能脱离消费资料相应的增长而孤立地进行的。如果没有消费资料相应的扩大，生产资料生产的扩大终究是会遇到阻碍的。生产资料优先增长只有在两大部类协调发展的基础上才能实现。

　　马克思和列宁关于社会资本再生产的一些原理，对于社会主义社会的再生产具有指导性意义。马克思的再生产方式决不限于资本主义社会，它对一切社会化大生产的社会形态，特别是社会主义社会也是适用的。在社会主义现代化建设的实践中，必须完整的认识和正确的运用这些原理，采取一切有效措施，确保国民经济的平衡发展。

　　第四节　资本主义的经济危机

　　经济危机实质上是资本主义生产相对过剩危机，即相对于人民群众的购买力来说的生产过剩危机。经济危机的根源在于资本主义的基本矛盾，即生产社会化和生产资料的资本主义私有制之间的矛盾。这个矛盾具体表现为个别企业生产的有组织性和整个社会生产无政府状态之间的矛盾；生产无限扩大的趋势同广大劳动群众有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。这些矛盾的激化，必然导致资本主义的生产过剩危机。

　　经济危机周期性爆发，使资本主义再生产过程也具有周期性。每个周期一般要经历四个阶段，即危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。其中，危机阶段是四个阶段中的决定性阶段。

　　一、资本主义经济危机的实质和根源经济危机是资本主义制度下特有的一种经济现象。资本主义社会进入大机器工业时期以后，从19世纪20年代开始，每隔若干年就要爆发一次经济危机。经济危机的一般表现是：商品销售困难，存货剧增，物价猛跌，工厂开工不足，大批企业倒闭，现金奇缺，信用关系被破坏，利息率上升，股票及有价证券价格猛跌，失业工人剧增，人民生活恶化。总之，整个资本主义经济生活陷于一片混乱状态。

　　资本主义经济危机在实质上是生产过剩危机。

　　所谓生产过剩，是指生产出来的商品和劳动人民的购买力相比较来说的过剩，是相对过剩，而不是绝对过剩。也就是说，这种过剩并不是由于社会上不需要那么多的商品，也决不是所有社会成员特别是劳动群众的消费已经得到充分满足。相反，大多数劳动人民的消费水平仍然很低，根本不存在绝对意义上的生产过剩。

　　生产过剩的经济危机并不是偶然的现象，它的根源在于资本主义经济制度本身，在于资本主义社会的基本矛盾，即生产的社会化和生产资料的资本主义私人占有制之间的矛盾。这种矛盾是资本主义制度本身无法消除的，随着这个矛盾的激化，必然导致资本主义生产过剩危机的爆发。

　　资本主义基本矛盾主要表现在以下两个方面：

　　第一，表现在个别企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾加剧。

　　第二，资本主义基本矛盾还表现在资本主义生产能力的巨大增长和劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾加剧。这一矛盾是爆发经济危机的直接原因。

　　二、资本主义经济危机的周期性经济危机虽然是资本主义制度的必然产物，但资本主义社会并不是时时刻刻都处于危机之中，危机也不爆发一次就完结。自从1825年英国发生第一次全面的工业危机，直到第二次世界大战以前，主要资本主义国家大约每隔8－12年就要爆发一次经济危机。

　　经济危机爆发的周期性是由资本主义基本矛盾的运动形式决定的。资本主义经济是在资本主义基本矛盾以及由它引起的一系列对抗和冲突中发展的。当这些矛盾发展到极其尖锐的程度，国民经济各个部门之间、生产和消费之间的比例关系遭到严重破坏时，就会爆发经济危机。危机爆发后，企业纷纷缩减生产或大批停产、倒闭，生产大大下降，强制性地使资本主义的生产规模与有支付能力的需求得到暂时的平衡。这样，资本主义再生产过程中的各种矛盾就能得到暂时的缓和，生产的困境勉强得以摆脱，资本主义经济又重新恢复和发展起来。但是，由于资本主义的基本矛盾并没有解决，产生危机的根源仍然存在，随着经济的恢复和发展，各种矛盾又开始激化，又会导致另一次新的危机的爆发。这就使资本主义的生产过剩的经济危机周而复始地循环出现。

　　经济危机周期地出现，使资本主义再生产过程具有周期性。从一次危机开始到下一次危机发生的期间，便是一个再生产周期。再生产的每一个周期，一般包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。这四个阶段是互相联系的。

　　第二次世界大战以来，由于第三次科技革命的推动，生产社会化程度迅速提高、国家垄断资本主义的发展、国家对经济生活干预的加强、资本主义各国经济发展不平衡的加剧、第三世界的兴起等条件的出现，使战后资本主义经济危机和再生产周期呈现出许多的新的特点，它们是，再生产周期四个阶段的交替进程和每个阶段特征不如战前明显；危机的程度以及引起的社会震荡不如战前严重；各主要资本主义国家经济危机的周期性和非同期性交错出现；经济危机与通货膨胀相结合，即“滞涨”等。

第六章　平均利润和生产价格

　　学习目的和要求

　　从这一章开始我们从生产和流通统一的角度进一步分析资本在其运动过程中所采取的各种具体形态，如产业资本、商业资本和借贷资本等，剩余价值如何转化为利润、利息和地租等现象形态。与此相适应，资本家也分为产业资本家、商业资本家、借贷资本家、银行家和大土地所有者等剥削阶级集团，它们如何通过这些具体形态瓜分雇佣工人创造的剩余价值的。

　　在剩余价值的各种具体形式中，利润是其他各种形式的基础。所以本章着重分析利润和平均利润。学习本章主要掌握，剩余价值怎样转化为利润，剩余价值率转化为利润率，利润又怎样转化为平均利润的，随之价值怎样转化为生产价格。通过分析这些“转化”，正确认识资本主义经济的各种表面现象，以及它们怎样掩盖资本主义的剥削实质。

　　第一节　剩余价值转化为利润

　　剩余价值转化为利润是由商品的实际生产耗费转化为资本主义的生产成本引起的。生产成本是指资本家企业生产商品时所耗费的不变资本价值（C）和可变资本价值（V）之和。

　　剩余价值本来是可变资本带来的，但是，资本主义的生产成本掩盖了不变资本和可变资本的区别，剩余价值也就表现为生产成本以上的一个增加额，在思想上资本家认为是他的全部预付资本的产物，这时，剩余价值就转化为利润。

　　剩余价值与全部预付资本的比率叫利润率。用P`‘代表利润率，则P’=m/（c+v）。利润率反映了资本家预付资本的增殖效率，所以资本家十分关心利润率的高低。影响利润率的主要因素有：剩余价值率的高低；资本有机构成的高低；资本周转速度的快慢；不变资本节省的状况等。

　　一、生产成本这一章我们分析的是产业资本和产业利润。在分析时，为了方便，我们假定产业资本独自完成资本循环的所有阶段，而无须借助于商业资本和借贷资本，并且假定它自己占有工人创造的全部剩余价值。

　　资本主义企业生产的商品，在价值上由不变资本、可变资本和剩余价值三个部分构成的。用公式表示就是W＝C＋V＋M.但是，对于资本家来说，其中消耗掉的不变资本和可变资本，至于剩余价值，对他来说是毫无所费的。因此，生产商品时，资本家所耗费的不变资本和可变资本的总和，即C＋V的部分就构成了资本主义的生产费用，也叫生产成本，或叫成本价格。

　　由于在商品价值中把C＋V这两部分价值独立化出来，并把它们归结为生产成本这一范畴，所以，商品的价值构成也发生了形式上的相应变化。如果我们用K表示生产成本，那么，原来W＝C＋V＋M的公式，便变成W＝K＋M，即商品价值等于生产成本加上剩余价值。

　　商品的资本主义生产费用和商品的实际生产费用是不同的。正如马克思指出的，“商品的资本主义费用是用资本的支出来计量的，商品的现实费用却是用劳动的支出来计量。”商品的资本主义费用永远小于商品的实际生产费用，也就是永远小于商品的价值。两者的差额就是资本家无偿占有的剩余价值。

　　资本主义生产费用，即生产成本这一范畴，是从资本主义生产的性质中产生出来的，对资本家来说具有极其重要的现实意义。

　　第一，生产成本是资本家企业赚钱和赔钱的界限。

　　第二，生产成本的高低是决定资本家在市场竞争中胜败的关键。

　　由于商品生产上所耗费的不变资本和可变资本，被笼统地归结为生产成本，因而这两种资本在价值增殖中的不同作用被完全抹煞了。在生产成本这一范畴下，无论是不变资本，还是可变资本，都一律表现为生产成本支出，在这里，人们能看到的只是，前者支出在生产资料上，后者支出在劳动力上，资本主义的剥削关系也就被掩盖了。

　　二、剩余价值转化为利润在资本主义生产过程中，生产商品实际耗费的资本和资本家在生产商品时所预付的总资本，在数量上是不同的。预付总资本等于全部预付的不变资本加上可变资本。它不仅包括生产商品时实际消费掉的不变资本和可变资本，而且还包括为生产这些商品所必需的但暂时没有消耗掉的另一部分不变资本（如在生产中还没有消耗掉的厂房、机器等价值）。

　　预付总资本是资本家计算他的盈利或利润的基础。资本家总是把他一定时期内所榨取的剩余价值，同预付总资本相比较，来衡量自己企业赚钱的程序。

　　剩余价值是雇佣劳动者创造的，是可变资本为资本家带来的。可是，在资本家看来，不仅是可变资本，而且是全部预付资本都给他带来剩余价值，全部预付资本都是他获得剩余价值不可缺少的条件。当资本家不把剩余价值看作是可变资本的产物，而是把它看成是全部预付资本的产物或增加额时，剩余价值就转化为另一种形态，即利润形态。

　　所以，利润和剩余价值本来是一个东西，所不同的是，剩余价值是对可变资本而言的，而利润是对全部预付资本而言的。剩余价值是利润的本质，而利润则是剩余价值的现象形式。如果我们以P表示利润，那么，商品价值的公式，W＝C＋V＋M＝K＋M，便进一步转变为W＝K＋P.包括在商品价值中的不变资本和可变资本价值，表现为资本主义生产费用，或生产成本，剩余价值又转化为利润，这样，生产成本这个范畴把不变资本和可变资本的区别就被掩盖了，而剩余价值被看作是全部预付资本的产物，把剩余价值的真正来源掩盖了。正如马克思所指出的，“因为不变资本和可变资本的区别在成本价格这样一个虚有其表的形式上已经辨认不出，所以那个在生产过程中发生的价值变化就只好把它的起源由可变资本部分转移到总资本上面来。”

　　三、剩余价值率转化为利润率

　　（一）利润率剩余价值转化为利润，不仅掩盖了资本主义剥削的实质，而且也掩盖了剥削程度。

　　剩余价值率，即剩余价值与可变资本的比率，表示资本家对工人的剥削程度；利润率，即剩余价值与全部预付资本的比率，表示资本的赚钱程度。资本家计算获利程度是以利润率为标准的。用公式表示，剩余价值率M‘=M/V；而利润率P’=M/（C+V）。由于预付总资本总是大于可变资本，所以，利润率总是小于剩余价值率。这样，利润率就把资本家对工人的真实剥削程度掩盖起来了。

　　（二）影响利润率的因素资本主义生产的目的是为了获取尽可能多的利润。如果资本的数量不变，资本家获取利润的多少便取决于利润率的高低。因此，资本家总是千方百计地追求尽量高的利润率。那么，利润率的高低是由哪些基本因素决定的呢？

　　第一，剩余价值率的高低。因为利润率是剩余价值与预付总资本的比率，所以，在其他条件不变的情况下，剩余价值率越高剩余价值量就越多，利润率就越高，二者成正比变化。

　　第二，资本有机构成的高低。在剩余价值率和劳动力价值不变的情况下，资本有机构成越高，在总资本中，不变资本的比重越大，可变资本的比重越小，同量资本所使用的劳动力就越少，因而生产出来的剩余价值量就越少，利润率就越低。所以，利润率的高低与资本有机构成的高低按相反方向变化的。

　　但是，在这里需要说明的是，利润率高低与资本有机构成高低按相反方向变化，是从一个生产部门来说的，而不是就一个部门的个别企业来说的。因为在一个生产部门内部，生产同类商品的个别企业提高了资本有机构成，说明该企业生产技术先进，劳动生产率高，那么，该企业商品的个别价值就低于社会价值，因而可以获得超额剩余价值，或超额利润。这样，该企业的利润率就比本部门内部生产同类商品的其他的利润率就高。

　　第三，资本周转速度的快慢。在其他条件相同的情况下，资本的周转速度越快，年剩余价值率就越高，年剩余价值量也就越多，从而年利润率就越高。反之，资本周转速度越慢，年剩余价值率就越低，年剩余价值量就越少，从而年利润率就越低。因为资本周转速度加快，包含在其中的可变资本周转的速度也越快，这就意味着资本家在同一时期内，用同量资本或少量资本能剥削更多的剩余劳动，获得更多的剩余价值，所以，利润率也就越高。可见，在其他条件不变的情况下，年利润率的高低与资本的周转速度成正比例变化。

　　第四，不变资本节省的状况。上述三个因素是通过增加剩余价值量，即增大利润率公式P‘=m/（c+v）中的分子部分来提高利润率。节省不变资本是在剩余价值率和剩余价值量为已定情况下，通过缩小利润率公式中的分母部分来提高利润率。

　　第二节　利润转化为平均利润

　　不同的利润率转化为平均利润率是由部门之间的竞争实现的。平均利润率就是社会剩余价值总额与社会总资本的比率。平均利润就是按照平均利润率取得的利润。利润率的平均化是资本主义的必然趋势。利润转化为平均利润进一步掩盖了资本主义的剥削关系。

　　一、平均利润的形成平均利润率是通过资本主义的竞争而形成的。资本主义竞争有两种，一种是部门内部的竞争，一种是部门之间的竞争。这两种竞争的方式不同，结果也不一样。部门内部竞争是指同一生产部门内部，生产同种产品的各个企业之间的竞争。竞争的办法是改进生产技术，加强经营管理，提高劳动生产率，降低商品的个别劳动时间，使本企业商品的个别价值低于社会价值。竞争的目的是为了使自己的企业获得较好的生产条件和销售条件，以便争夺市场并且获得超额剩余价值，即超额利润。这种竞争的结果是形成商品的社会价值，使整个部门的平均资本有机构成提高。

　　部门之间的竞争是指不同生产部门的资本家为争夺有利的投资场所而展开的竞争。竞争的方式是把自己的资本转移到利润率较高的部门中去。竞争的结果是使各个部门之间本来不同的利润率趋向于一致，因而形成各部门之间的平均利润率。总起来说，平均利润率是通过部门之间的竞争形成的。也可以说，部门之间的竞争过程就是平均利润率形成的过程。

　　平均利润率是社会各生产部门不同利润率的平均数，即社会剩余价值总额与社会总资本的比率。用公式表

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