第一部分    课程考核的有关说明

一、考核对象。本课程考核对象为电大开放、远程教育试点金融专业本专科的学生。电大财经科其他相关专业本课程的考试要求与本说明基本相同。

二、考核方式。本课程采用形成性考核和终结性考核相结合的方式。形成性考核包括平时作业、期中考试、小组讨论、网上交流、社会调查。形成性考核的成绩占学期总成绩的20%。终结性考核即期末考试，期末考试成绩占学期总成绩的80%。

三、命题依据。本课程的命题依据是中央广播电视大学金融市场课程教学大纲、文字主教材和本考核说明。文字主教材是由王兆星等编著的《金融市场学》，中国金融出版社1999年版。

四、考试要求。鉴于本课程是一门现代市场金融理论和实务课，要求学生在学完本课程后，能够牢固掌握本课程的基本知识、理论、运行规律，并具有应用所学知识和理论分析、解决实际问题的能力。据此，本课程终结性考核着重基本知识的考查和分析理解及解决问题的能力考查两个方面。在各章的考核要求中，有关基本概念、基本理论和基本运行规律的内容按“了解、掌握、重点掌握”三个层次要求。

终结性考核采用百分制计分。

五、命题原则。1、本课程的终结性考核命题在教学大纲规定的教学目的、教学要求、教学内容和《金融市场学》文字教材范围之内。按照重分析推理和理论联系实际原则，既能考查对基本知识的识记能力，又考察运用所学知识分析问题和解决问题的能力。

2、形成性考核是现代远程高等教育考试改革的重要组成部分，应力求严格、公正、谨防流于形式。对平时作业互相抄袭的行为，可视情节轻重，给予扣分10分以上的处罚。抄袭行为一经核实，作业最多得分不得超过10分。

3、终结性考核命题的覆盖面尽可能广泛，同时注意突出课程学习重点。

4、试卷将尽可能兼顾各个能力层次。在一份试卷中，各层次题目所占分数比例大致为：了解5％左右，一般掌握20％左右，重点掌握75％左右。

5、试卷要合理安排题目的难易程度。题目的难易程度分为：易、较易、较难、难四个等级。在一份试卷中，各个等级所占的分数比例大致为：易20％，较易40％，较难30％，难10％。

6、试题的能力层次和难易程度是两个不同的概念。在各个能力层次中，都可以含有难易程度不同的题目。命题时要两者兼顾，在一份试卷中保持合理结构。

六、试题类型及其结构

1、终结性考核(期末考试)题型：

(1)名词解释：考核学生对基本概念、基本知识及基本公式的理解和记忆程度。占全部试题的20％左右。

(2)判断题：要求对基本理论、基本概念的记忆与理解中容易出错和易引起似是而非的问题作出是对还是错的准确判断，这类题目将占全部试题的15％左右。

(3)单项选择及多项选择：前者是在列出的备选答案中选出一个正确答案，后者是在给出的备选答案中选出两个或两个以上正确答案。这部门内容包括对基本知识、基本理论和基本运行规律的了解和掌握程度。此类题目占全部试题的30％。

 (4)简答：考核学生对基本概念、理论、作用、原则、规律的识记与掌握程度。此类题目占全部试题的35％左右。

2、考核形式。形成性考核形式为平时作业，期末考试形式为闭卷笔试。

七、答题时限。期末考试的答题时限为120分钟。

第二部分  课程考核内容和要求

第一章  总  论

一、考核知识点

1、金融市场及其要素构成

2、金融市场的形成与发展

3、金融市场结构

4、金融市场的功能

5、金融市场的监督管理

二、考核要求

1、了解：金融市场的形成与发展；金融市场的要素构成；金融市场监督管理的机构；。

2、掌握：金融市场的结构。金融市场监督管理的机构；

3、重点掌握：金融市场的功能；金融市场监督管理的原则与手段。

第二章    金融市场主体

一、考核知识点

1、企业在金融市场上的地位、作用、活动领域与方式

2、政府在金融市场上的活动领域、地位与作用

3、金融机构在金融市场上所扮演的特殊角色和特殊作用

4、机构投资者在金融市场上的主要活动领域与方式

5、家庭在金融市场上的地位与作用

二、考核要求

1、了解：现代企业的主要形式；政府在金融市场上的活动领域；金融机构在金融市场上的作用；家庭在金融市场上的地位与作用；政府在金融市场上的双重身份。

3、重点掌握：企业在金融市场上的重要地位；机构投资者在金融市场上的作用与方式。

 

第三章   金融市场客体

一、考核知识点

1、货币头寸与货币头寸管理

2、票据及其特征

3、债券的性质、分类与特点

4、股票的性质、分类、特点及其同债券的联系与区别

5、外汇的概念、分类、特点与作用

二、考核要求

1、了解：货币头寸管理对金融机构的重要性；债券的种类；股票的产生；外汇的特性及其交易的形成；货币头寸的融通与管理。

2、掌握：票据及其特点；股票的类别；外汇的分类及其作用。

3、重点掌握：债券的性质与特点；债券与股票的联系与区别；股票的作用与特点。

 

第四章   金融市场媒体(一)中介人

 

一、考核知识点

1、货币经纪人

2、证券经纪人

3、证券承销人

4、外汇经纪人

二、考核要求

1、了解：货币经纪人产生的条件；证券经纪人产生的条件；证券承销人产生的条件；外汇经纪人在外汇市场上扮演的角色和活动方式；货币经纪人、证券经纪人、证券承销人的活动领域、方式及获利途径。

3、重点掌握：货币经纪人、证券经纪人、证券承销人、外汇经纪人的作用；证券经纪人的分类。

 

第五章  金融市场媒体(二)中介组织或机构

 

一、考核知识点

1、证券公司的性质、职能、作用和主要业务

2、证券交易所的性质、职能、作用、主要设施和交易规则

3、投资银行的性质与主要业务

4、商人银行的性质与作用

5、其他金融机构及其主要业务

二、考核要求

1、了解：证券公司发挥作用的条件；商人银行存在的条件及主要活动领域；在金融市场上活动的各种金融机构的性质及其主要业务。

2、掌握：证券交易所的主要设施和交易规则；证券公司在金融市场上的地位与作用；证券交易所在证券市场上所扮演的重要角色。

3、重点掌握：证券公司的性质、职能与业务；证券交易所的职能与作用；投资银行的主要业务和作用。

 

第六章   同业拆借市场

 

一、考核知识点

1、同业拆借市场的形成与发展

2、同业拆借市场的结构

3、同业拆借市场的运行机制

4、同业拆借市场的功能

5、同业拆借市场的管理

二、考核要求

1、了解：同业拆借市场的特点；同业拆借市场的参与者；同业拆借市场的类型。同业拆借市场的管理机构和管理手段。

2、掌握：我国同业拆借市场的结构特征；

 3、重点掌握：同业拆借市场的功能；同业拆借市场的监管重点。

第七章  票据市场

一、考核知识点

1、票据的种类

2、商业票据市场

3、银行承兑汇票市场

4、我国的票据承兑与贴现市场

5、可转让大额定期存单市场

二、考核要求

1、了解：票据市场的形成；银行汇票与银行承兑汇票的界定；我国票据承兑与贴现市场的发展；我国大额可转让定期存单市场的发展。商业票据的评级；银行承兑汇票的利率与价格；我国承兑汇票的种类。

2、掌握：商业票据发行利率的确定；我国对商业票据承兑与贴现市场的管理；可转让大额定期存单的特性及其市场构成。

3、重点掌握：票据市场的基本结构；商业票据的流通；银行承兑换汇票的出票、承兑、转让与贴现。

 

第八章     债券市场

 

一、考核知识点

1、债券市场的形成与功能

2、债券的发行市场

3、债券的转让流通市场

4、政府债券市场

5、企业债券市场

二、考核要求

1、了解：债券市场的分类；债券市场的形成；债券流通市场的结构。债券的发行方式。

2、掌握：公募发行与私募发行的比较；债券发行的比较。

 3、重点掌握：债券市场的功能；债券的承销方式；债券的交易形式。

 

第九章  股票市场

 

一、考核知识点

1、股票市场的结构

2、股票市场的功能

3、股票的发行市场及股票的发行

4、股票的流通市场与股票的流通

5、股票市场的管理

二、考核要求

1、了解：股票市场的形成；股票发行的基本条件；股票的发行程序；股票流通市场的形成；股票流通市场的参与者；发行股票的申请与核准。认购股票及收益分配的管理。

2、掌握：股票市场的基本结构与基本特征；股票流通市场的场外交易；

3、重点掌握：股票市场的功能；股票发行的主要方式、发行价格和发行程序；股票交易的监督管理。

 

第十章  股票、债券的价格与收益率

 

一、考核知识点

1、股票交易价格及主要影响因素

2、股票价格指数

3、债券转让价格及主要影响因素

4、债券收益率及其计算

二、考核要求

1、了解：股票转让价格的形成基础；股票价格指数的意义；债券转让价格的形成；计算债券收益率的意义；编制股票价格指数的基本要素；股票价格指数的计算方法；债券转让价格的几种计算方法；债券收益率的种类及计算方法；股票收益率的种类

2、掌握：影响股票价格变动的经济因素(包括宏观经济因素、行业和企业自身等因素)；

3、重点掌握：股票价格指数的种类；影响债券转让价格的主要因素。

 

第十一章  股票、债券投资操作分析

 

一、考核知识点

1、证券投资基本分析与技术分析的意义与优缺点

2、基本分析的主要内容

3、技术分析的种类与方法

二、考核要求

1、了解：基本分析的定义与意义；技术分析的定义与意义；基本分析与技术分析各自的优点及局限性；股市操作的理论分析。基本分析的主要内容；技术分析的分类；图表制作方法；

2、 掌握：线势形态与图形形态分析

3、重点掌握：常见的几种技术分析指标。

 

第十二章  投资基金市场

 

一、考核知识点

1、证券投资基金及其在我国的产生与发展

2、投资基金的分类

3、投资基金的组建与发行

二、考核要求

1、了解：我国证券投资基金的产生与发展；我国设立证券投资基金的程序及对有关各方的资格要求；

证券投资基金的分类；证券投资基金的发行方式。

3、重点掌握：证券投资基金的优势与局限性；证券投资基金的作用。

 

第十三章  外汇市场

 

一、考核知识点

1、外汇市场的形成及其功能

2、外汇市场的结构与运行机制

3、外汇市场的管制

二、考核要求

1、了解：外汇市场的形成；外汇市场的主要特征。

2、掌握：外汇市场的功能；外汇市场的结构；外汇市场的参与者；外汇投机与外汇投资的区别；外汇管制的目的与方法；外汇管制的对象与机构；外汇管制的利弊。

3、重点掌握：外汇市场的运行机制；外汇市场的交易方式。

 

第十四章  金融期货市场

 

一、考核知识点

1、金融期货市场的形成与功能

2、金融期货市场的构成要素与操作

3、外汇期货市场

4、利率期货市场

5、股票和股票指数期货交易市场

二、考核要求

1、了解：金融期货市场及其主要特征；金融期货市场的交易对象；各种金融期货交易的目的与作用；金融期货市场的主要功能；外汇期权交易；利率期权交易股票指数期货交易及其主要目的。

2、掌握：金融期货市场的交易种类；金融期货交易的参与者及中介机构；外汇期货市场及其运作。

3、重点掌握：金融期货交易的主要规则；

第十五章  世界金融市场的回顾与前瞻

 

一、考核知识点

1、世界金融市场的发展历史及主要特征

2、世界金融市场展望

3、世界金融市场的发展对中国的启示

二、考核要求

1、了解：金融市场的发展历史；二十世纪80年代以来世界经济形势发展及新格局的形成及对金融市场发展的影响。二十世纪80年代以来金融市场发展的新趋势；影响金融市场发展的主要因素；世界金融市场发展对我国的启示。

2、掌握：影响金融市场发展的主要因素；金融市场未来的发展趋势；我国金融市场存在的主要问题；我国金融市场的发展战略。