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    2016年自考国际贸易理论与实务章节复习要点

    发布时间:2016-03-15 15:13:23

    第一章 国际贸易基础知识

      国际贸易(International Trade):是指世界各国或地区之间货物、服务和知识交换的活动,是各国或地区间分工的表现形式,也反映了各国在经济上相互依赖的关系。

      第一节 研究对象及研究内容

      一、研究对象

      国际间商品和服务交换的运动规律、特点、规则和发展趋势,分析国家或地区之间的商品和服务交换过程中带有普遍性和本质性的问题,使其更好地为社会经济发展服务。

      二、研究内容

      (一)国际贸易理论与学说

      (二)国际贸易政策与措施

      (三)国际贸易的运行与操作

      第二节 国际贸易的产生和发展

      国际贸易产生的两个条件:

      可供交换的剩余产品

      各自为政的社会经济实体

      国际贸易的发展过程

      一、原始社会末期(三次社会大分工):国际贸易开始萌芽

      二、奴隶社会:局限于邻近国家之间的稀有奢侈品的交换

      三、封建社会:范围不断扩大,但贸易产品还是集中于奢侈品

      四、资本主义社会(四次地理大发现)

      1、资本主义生产方式准备时期的国际贸易(16世纪——18世纪中叶)

      2、资本主义自由竞争时期的国际贸易(18世纪60年代——19世纪70年代)

      (1)国际贸易量显著增长

      (2)英国在世界贸易中占垄断地位

      (3)商品结构发生很大变化,工业品比重上升

      (4)国际贸易方式有了很大进步

      (5)国际贸易组织形式有了改进

      (6)政府在对外贸易中的作用出现了转变

      3、垄断资本主义时期的国际贸易(19世纪70年代——WARD Ⅱ)

      (1)国际贸易增长速度下降,贸易格局和商品结构发生变化

      (2)由一国垄断变为多国垄断

      (3)经济落后国家卷入国际分工体系

      (4)垄断势力加剧竞争,国际贸易收到冲击

      五、当代的国际贸易

      1、国际贸易规模空前扩大

      2、国际贸易的商品结构发生重大变化

      3、国际贸易地理分布和贸易地位发生变化

      4、国际服务贸易急剧发展

      5、跨国公司的迅速发展推动了国际贸易的快速增长

      6、区域集团化贸易日益活跃

      7、国际贸易协调机制的促进作用明显加强

      8、国际贸易方式多元化发展

      第三节 国际贸易的分类与基本概念

      按照货物移动方向来分:出口贸易、进口贸易和过境贸易

      按照国境和关境来分:总贸易和专门贸易

      按照商品形态来分:货物贸易和服务贸易

      按照有无第三方参加来分:直接贸易、间接贸易和转口贸易

      按照货物运送方式不同:陆运贸易、海运贸易、空运贸易、邮购贸易和多式联运贸易

      按照清偿工具的不同:现汇贸易和易货贸易

      按照经济发展水平:水平贸易和垂直贸易

      相关概念及指标

      对外贸易额:也称为对外贸易值(Value of Foreign Trade),是用货币金额表示的一国一定时期内的进出口规模,是衡量一国对外贸易状况的重要指标。它是由一国一定时期内从国外进口的商品总额加该国同时期向国外出口的商品总额构成的。

      对外贸易量:以货币所表示的对外贸易值经常受到价格变动的影响,因而不能准确地反映一国对外贸易的实际规模,更不能使不同时期的对外贸易值直接比较。因此用商品的计量单位(数量、重量)来表示贸易规模。

      问题:谁更能准确反映一国对外贸易的实际规模?

      对外贸易依存度:是指一国的对外贸易额占其国民生产总值(GNP)或国内生产总值(GDP)的比重,又称对外贸易系数,是反映外贸在该国国民经济中所处地位的重要指标。计算公式为:

      外贸依存度=对外贸易额/GNP(或GDP)

      问题:如何认识外贸依存度

      净进口:指在一定时期内,一国或地区在某种商品大类的对外贸易中,进口量大于出口量的部分。一般以实物数量来表示。

      净出口:指在一定时期内,一国或地区在某种商品大类的对外贸易中,出口量大于进口量的部分。一般以实物数量来表示。

      总贸易:国境作为划分标准。据此,所有进入本国国境的货物一律计入进口;所有离开本国国境的货物一律计入出口。

      专门贸易:关境作为划分标准。据此,当外国商品进入国境后,暂时存放在保税仓库,不进入关境,一律不列为进口。只有进入关境的货物才作为进口,对运出关境的货物作为出口。

      问题:国境与关境的区别?

      直接贸易(Direct Trade )商品生产国与商品消费国直接卖买商品行为,称为直接贸易。商品从生产国直接卖给消费国,对生产国而言是直接出口,对消费国而言是直接进口。

      转口贸易(Entrepot Trade)转口贸易也称中转贸易。商品生产国与商品消费国不是直接卖买商品,而是通过第三国进行卖买。商品通过第三国卖给消费国,对生产国是间接出口,对消费国是间接进口。转口贸易可以直接运送,即从生产国直接运往消费国。

      贸易差额 (Balance of Trade) :是一国在一定时期内(如一年、半年、一季、一月)出口总值与进口总值之间的差额。当出口总值与进口总值相等时,称为“贸易平衡”。当出口总值大于进口总值时,出现贸易盈余,称“贸易顺差”或“出超”。当进口总值大于出口总值时,出现贸易赤字,称“贸易逆差”或“入超”。通常,贸易顺差以正数表示,贸易逆差以负数表示。

      问题:如何正确对待贸易顺差和贸易逆差 ?

      思考

      问题:

      国际收支:是指在一定时期(一般是一年)内,一国居民与外国居民之间经济交易的货币价值的系统记录。所谓“居民”,按照国际货币基金组织的定义,包括一般政府、个人、企业、非营利机构。

      净出口 (Net Export)

      净进口 (Net Import)

      意义:它反映一国在某种商品贸易上所处的地位,以及这个国家对该种商品的生产能力和消费能力。如美国在二次大战以前是石油净出口国,后来由于国内生产量的增长落后于消费量的增长,使得美国变成了石油净进口国。

      问题:为什么同时进口和出口某种商品?

      对外贸易商品结构(Foreign Trade )

      是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成,即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比,以份额表示。

      国际贸易商品结构(Composition of International Trade)

      是指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成,即各大类商品或某种商品贸易额与整个实际出口贸易额相比,以比重表示。为便于分析比较,世界各国和联合国均以联合国《国际贸易商品标准分类》(SITC)公布国际贸易和对外贸易商品结构。

      研究商品结构的意义

      一国对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水平等。国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平、产业结构和科技发展水平,并对未来的发展进行预测。

      问题:中国的对外贸易商品结构是什么样的?

      我国外贸出口商品构成的变化

      对外贸易地理方向(Direction of Foreign Trade)

      指一国出口商品的去向和进口商品的来源,从而反映一国与其它国家或国家集团之间经济贸易联系的程度。一国对外贸易地理方向通常受到经济互补性、国际分工的形式与贸易政策的影响。

      贸易条件(Terms of Trade)

      贸易条件是指一个国家以出****换进口的条件,即两国进行贸易时的交换比例。它有两种表示方法,一是用物物交换表示,即用实物形态来表示的贸易交换条件,它不涉及货币因素和物价水平的变动。当出口产品能交换到更多的进口品时,贸易条件就改善了。反之则贸易条件恶化了。

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    第二章 国际贸易理论

      亚当•斯密 大卫•李嘉图

      第一节 绝对优势理论

      一、绝对优势理论概述

      绝对优势理论(Theory of Absolute Advantage),又称绝对成本说(Theory of Absolute Cost)、地域分工说(Theory of Territorial Division of Labor)。该理论将一国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间的分工,从而形成其国际分工理论。绝对优势理论是最早的主张自由贸易的理论,由英国古典经济学派主要代表人物亚当·斯密创立。

      二、亚当斯密简介

      亚当·斯密(1723-1790)是英国产业革命前夕工场手工业时期的经济学家。产业革命是指从工场手工业转向机械大工业的过渡,在这一过程中封建主义和重商主义是实现这一变革的障碍。亚当·斯密代表工业资产阶级的要求,在他1776年出版的代表作《国民财富的性质和原因的研究》(简称《国富论》)中猛烈抨击了重商主义,鼓吹自由放任,系统的提出了绝对成本说。亚当·斯密因此成为自由贸易理论的首先倡导者和鼻祖。

      三、绝对优势理论的主要内容

      (一)分工可以提高劳动生产率,增加国民财富。

      (二)分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。

      (三)国际分工是各种形式分工中的最高阶段,在国际分工基础上开展国际贸易,对各国都会产生良好效果

      (四)国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件

      举例说明:

      四、绝对优势理论的内容概括

      在某一同质商品的生产上,一国所消耗的劳动成本绝对低于另一国。各国应当专业化生产并出口那些具有绝对优势的商品,同时进口那些其贸易伙伴具有绝对优势的商品。然后在专业化生产的基础上进行国际贸易,这样对各国都有利。简单的说是各国取最优,各国均得利。

      五、绝对优势理论简评

      绝对成本说是科学成分与非科学成分的混合,其正确的方面,是深刻指出了分工对提高劳动生产率的巨大意义。各国之间根据各自的优势进行分工,通过国际贸易使各国都能得利。其错误主要表现在,认为交换引起分工,而交换又是人类本性所决定的。事实上,交换以分工为前提,在历史上分工早于交换。同时,交换也不是人类本性的产物,而是社会生产方式和分工发展的结果。

      问题:如果一个国家连一个具有绝对优势的的产品都没有,处于全面的绝对劣势,这个国家是否会在外界有力的竞争下被迫与世隔绝?是否还应该进行贸易?如果进行,是否还存在普遍的贸易利益?

      第二节 比较优势理论

      比较优势理论概述

      大卫·李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》中提出了比较成本贸易理论(后人称为“比较优势贸易理论”)。比较优势理论认为,国际贸易的基础是生产技术的相对差别(而非绝对差别),以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重,两弊相权取其轻”的原则,集中生产并出口其具有“比较优势”的产品,进口其具有“比较劣势”的产品。比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得,大大发展了绝对优势贸易理论。

      二、比较优势理论的发展背景

      1815年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修订实行了“谷物法”。“谷物法”颁布后,英国粮价上涨,地租猛增,它对地主贵族有利,而严重地损害了产业资产阶级的利益。昂贵的谷物,使工人货币工资被迫提高,成本增加,利润减少,削弱了工业品的竞争能力;同时,昂贵的谷物,也扩大了英国各阶层的吃粮开支,而减少了对工业品的消费。“谷物法”还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口。为了废除“谷物法”,工业资产阶级采取了多种手段,鼓吹谷物自由贸易的好处。而地主贵族阶级则千方百计维护“谷物法”,认为,既然英国能够自己生产粮食,根本不需要从国外进口,反对在谷物上自由贸易。

      三、比较优势理论的内容

      在各种产品的生产上都处于绝对优势的国家,应该集中资源生产优势相对更大的产品,而在各种产品的生产上都处于绝对劣势的国家,应集中资源生产劣势更小的的产品。总的来说就是:“两利相权取其重,两弊相权取其轻”。

      四、对比较优势理论的评价

      (一)李嘉图的自由贸易主张

      李嘉图同样也继承了亚当·斯密的经济自由主义思想,认为“在充分自由贸易的制度下,每个国家自然会将其资本和劳动投入那些对它来说最为有利可图的行业。而且对个人利益的追求同全社会共同利益的结合妙致毫巅。通过推动工业的发展,通过对能工巧匠的报偿,通过最有效地利用大自然赐予我们的特有权利,这样的制度就可以最有效同时又是最经济地分配劳动。这样一来,由于产量的普遍提高,它还必定会将利益扩散开来,通过共同的利益和相互交换,把个人同社会,各个国家同整个文明世界联系在一起”。由此可见,李嘉图不仅对斯密论及的那只神奇的“看不见的手”推崇备至,而且还将它伸向了整个世界。

      (二)比较优势理论与绝对优势理论的关系

      比较优势理论与绝对优势理论都认定对外贸易可以使一国的产品销售市场得以迅速扩张,因而十分强调对外贸易对促进一国增加生产扩大出口供给的重要作用。或者反过来说,斯密和李嘉图站在当时新兴的产业资本家阶级的立场上,为了给产业资本所掌握的超强的工业生产能力以及由此产生的大量剩余产品寻找出路,从供给的角度,论证了开拓国际市场推进国际贸易的重要性,以及推行自由贸易政策的必要性和合理性。从这个意义上说来,可以将斯密和李嘉图的贸易思想归于贸易理论研究上的“供给派”(School of Supply)。

      但就绝对优势理论与比较优势理论各自涵盖的研究对象而论,对此两者进行比较,人们也可以清楚地看到,无论一国是否拥有绝对低成本的优势商品,只要存在相互间的比较优势,国际间的自由贸易就可以使贸易双方都获得贸易利益。这就是说,实际上,从理论分析的角度考察,比较优势理论分析研究的经济现象涵盖了绝对优势理论分析研究的经济现象,而不是相反。这说明,斯密所论及的绝对优势贸易模型不过是李嘉图讨论的比较优势贸易模型的一种特殊形态,是一个特例。绝对优势理论与比较优势理论是特殊与一般的关系。将只适用于某种特例的贸易模型推广至对普遍存在的一般经济现象的理论分析,正是李嘉图在发展古典国际贸易理论方面的一大贡献

      (三)比较优势理论的普遍适用性

      比较优势理论,尽管自李嘉图提出至今已近二百年,但仍不失为指导一般贸易实践的基本原则。不仅如此,比较优势理论的原理除了可以用于对国际贸易问题的分析以外,还有较为广泛的一般适用性。

      四、比较优势理论的缺陷

      比较优势理论也存在着理论上的“硬伤”,或者说,存在理论分析上的“死角”。这是因为,在李嘉图的理论分析中,比较优势所以能够成立,全然取决于两国间两种商品生产成本对比上“度”的差异。但是,如果只是考察经过高度抽象的“2×2贸易模型”,势必存在着这样一种情况,即两国间在两种商品生产成本对比上不存在“度”的差异。

      第三节 要素禀赋理论

      由瑞典经济学家伊莱·赫克歇尔和贝蒂尔·俄林提出

      内容:“各国要素比例不同,出口丰品,进口稀品。”

      具体分析:

      结论:各国进行国际贸易的原因是产品的价格差别,各国在国际贸易中会生产和输出本国丰裕要素密集的产品,进口本国稀缺要素密集的产品。通过贸易最终会使国际商品价格和要素价格趋于均等化。

      评价

      里昂惕夫反论

      内容:

      对它的解释

      现代自由贸易理论

      自由贸易(Free Trade)是指国家取消对进出口贸易的限制和障碍,取消本国进出口商品各种优待和特权,对进出口商品不加干涉和限制,使商品自由进出口,在国内市场上自由竟争的贸易政策。它是“保护贸易”的对称。

      规模经济理论 :保罗•克鲁格曼1979年提出,解释了发达国家之间的贸易的存在 。

      产业内贸易理论 :

      1、产业内专业化与产业内贸易

      2、人们衡量产品是否属于同一产业的标准

      3、为什么会出现产业内贸易

      技术差距理论 :

      产品生命周期理论 :

      1、美国经济学家雷蒙德·弗农产品生命周期概念的提出

      2、以收音机的产生发展过程来分析产品生命周期理论

      需求偏好相似理论 :

      保护贸易理论

      重商主义

      1、早期重商主义叫货币差额论(15世纪——16世纪中叶)

      代表人物:英国的斯坦福

      主要观点:

      (1)货币是唯一财富,一国在对外贸易中要尽量输出而不是输入,以便使本国货币财富增加;

      (2)要实行严格的贸易管制,争取保持每一笔贸易的顺差。

      2、晚期重商主义叫贸易差额论(16世纪下半叶——17世纪)

      代表人物:英国的托马斯·孟,

      主要观点:

      (1)加强对外贸易;

      (2)要保持总贸易顺差,但不要求对每一个国家都保持顺差;

      (3)主张扩大出口,反对本国居民消费本国能够生产的产品。

      幼稚产业保护理论

      1、幼稚产业(infant industry),是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。

      2、汉密尔顿和李斯特

      3、李斯特的幼稚工业保护理论

      4、幼稚产业保护理论的现实意义和对它的评价

      1、该理论是在国家干预经济,反对自由贸易的大前提下产生的

      2、超保护贸易理论 的主张:

      (1)不仅保护幼稚工业,更保护高度发展或出现衰落的垄断工业;

      (2)不仅保护国内市场,而且要打进并占领国外市场;

      (3)不是防御性保护国内市场,而是进攻性的打入其他国家市场;

      (4)从保护一般工业资产阶级转向保护大垄断资产阶级;

      (5)保护措施有关税和非关税措施;

      (6)主要资本主义国家各自组成排他性的互相独立的货币集团。

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    第三章 国际贸易政策的历史演变

      第一节 自由贸易政策的演变

      一、19世纪英国的自由贸易政策

      第二节 保护贸易政策的演变

      二、保护幼稚工业的贸易政策

      (一)保护幼稚工业贸易政策的实践

      (二)保护幼稚工业政策的理论基础

      1.对古典自由贸易论理论的批评

      2.保护的目的是提高社会生产力

      生产力是国家兴衰的关键;必须实行保护贸易政策,促进生产力的加速发展;“精神资本”是生产力不可忽视的因素。

      4.保护对象与时间的选择

      (三)评价

      (1)推动了德国工业经济的发展

      (2)对发展中国家制定外贸政策有积极影响

      (3)不同国家经济发展具有特殊性的观点具有积极意义

      (4)生产力论包含非物质因素的观点是一大创新

      (5)经济发展阶段划分标准太片面

      (6)过分强调国家对经济的干预

      三、超保护贸易政策

      19 世纪末— 二战期间

      (一)原因

      (二)政策特点

      (三)理论基础—凯恩斯的超保护贸易论

      1. 生平:

      2. 理论的基本观点

      (1)对传统自由贸易理论的批评

      (2)强调国家干预经济的重要性

      第一,经济危机是由于有效需求不足引的。

      第二,有效需求不足是由三大基本心理规律造成的。

      第三,只有国家干预经济才能解决有效需求不足。

      第四,政府实行超保护贸易政策,争取外贸顺差。

      (4 )外贸乘数论

      假定:

      △X 为出口增加额, △M 为进口增额;

      据投资乘数公式则有:

      △Y=【 △I +( △X—△M )】· K

      当 △I一定时,外贸顺差( △X—△M)也能对国民收入的增加起到倍数作用。

      3. 评 价

      四、新贸易保护政策

      (一)新贸易保护主义的兴起

      (三)新贸易保护政策的理论基础

      1.战略性贸易政策

      没有补贴的理论模型

      政府对空客予以补贴的模型

      理论基础——博弈论

      所谓博弈,是指人或国家的理性行为在许多情况下,总是追求在即定条件下的利益最大化。然而利益主体对利益的追求不仅取决于自己一方的决策,还取决于对方的决策,实际得到的利益往往是双方共同决策作用的结果。博弈关系

      (1)负和博弈

      各方所得小于所失

      (2)零和博弈

      一方吃掉另一方,一方所得正是另一方所失,双方所得之和恒为零

      (3)正和博弈

      通过合作,双方所得增加,或至少有一方所得增加

      管理贸易是正和博弈在国际贸易中的运用,在正和博弈情况下,通过双方的妥协合作,放弃最优选择而选择了次优,其实这种选择就是现实中能获得的最优选择。

      (1)战略贸易政策的理论构成

      (2)战略产业的选择

      (3)评价

      2. 国内市场扭曲矫正论

      3. 维持国内高水平工资论

      4.维护公平竞争论

      5. 改善国际收支论

      6. 保护国家安全论

      第三节 当代发达国家的对外贸易政策

      第四节 当代发展中国家的贸易政策

      一、进口替代型

      二、出口导向型

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    第四章 国际贸易政策

      国际贸易政策的分类

      自由贸易政策(Free Trade Policy) 是指国家取消对进出口的限制和障碍,取消对本国进出口商品的各种特权和优待,使商品自由进出口,在国内外市场上自由竞争。

      保护贸易政策 (Protectionism Policy) 是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争,并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。

      贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。

      第一节 关税及其经济效应

      一、关税及其种类

      关税(Custom Duties;Tariff)是进出口商品经过一国关境时,由一国海关,根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章,对进出口商所征收的一种税收。

      关境(Custom territory)是指一国海关征收关税的地域范围。

      关境有可能大于或小于国境。

      (一) 根据征收的目的不同分类

      1. 财政关税(Revenue Tariff)

      财政关税又称收入关税,是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。

      必须具备以下几个条件:(1)征收的进口货物必须是国内不能生产或无代用品而必须从国外进口的商品;(2)征收的进口货物,在国内必须有大量的消费;(3)关税率要适中或较低,如税率过高,将阻碍进口,从而达不到增加财政收入的目的。

      2.保护关税(Protective Tariff)

      保护关税是指一国以保护本国工业和农业为目的而征收的关税。

      (二) 根据征收的对象或商品流向分类

      1. 进口关税(Import Tariff)

      进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入时,根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。

      最惠国税 是用于与该国签定有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区所进口的商品。

      普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。

      进口附加税(Import Surtaxes)一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外,有时还额外加征某种关税, 如反倾销税、反补贴税。

      2.出口关税(Export Tariff)

      出口关税是一国海关对本国输出境外的商品征收的关税。

      3.过境关税(Transit Tariff)

      过境关税又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。

      (三)根据征收方法分类

      1.从价税是指以贸易产品的价值额为标准,按其价值的百分比来征收的关税。

      从价税额=商品总价×从价税率。

      优点:(1)适用范围广泛,能以物质单位分割的和不能以物质单位分割的都适用;(2)税率明确,便于比较各国税率;(3)优质优价,税收负担较为公平;(4)商品价格高时关税的保护作用加强。

      完税价格(Dutiable Value)是指海关据以计算进出口货物关税税额的价格

      缺点:(1)商品价格下跌时,从价税的保护作用将下降。(2)商品完税价格难以确定是从价税征收办法的最大缺点。估价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。

      从量税

      从量税是海关以进出口商品的重量、数量、容量、体积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。

      从量税额=商品重(数)量×从量税率

      从量税的优点:(1)征税手续简便,无需审定货物的品质、规格、价格等,便于计算。(2)特别是在商品价格下降时,征收从价税加强了关税的保护作用。

      缺点:(1)对不同质量等级的商品,均课以同一税率,显然有失公平,(2)而且从量税在商品价格上涨的情况下,不能维持很高的保护率,达不到保护关税和财政关税的目的。

      混合税

      混合税又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价税和从量税,并以其中一种税为主的征税方法。

      混合税=从量税+从价税。

      混合税可分为两种:一种是以从量税为主加征从价税;另一种是以从价税为主加征从量税。混合税在计税手续上较为繁琐,但在价格发生变动时,却可以减轻价格对关税保护作用与财政收入的影响。

      选择税

      选择税(Alternative Tariff)是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率,但征税时选择其税额较高的一种征收。

      有时为了鼓励某种商品进口,也有选择其中税额较低者征收的。

      二、关税的经济效应——局部均衡分析

      1、保护效应(Productive Effect)。亦称生产效应,是指由于征收关税,使得进口商品价格上涨,从而导致国内同种商品生产的扩大,利润的增加,就业机会的增多.(Q1Q2=10X)

      2、消费效应(Consumption Effect)是指关税的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条件下高得多的价格,从而减少国内消费,消费者受损失。

      (Q4Q5=-20X)

      关税的经济效应

      3、贸易效应(Trade Effect)是指由于关税的征收导致的进口量的减少。它等于国内生产增加造成的进口量的减少和消费降低造成的进口量减少之和。(即Q1Q2+Q4Q5=-30X)

      4、财政效应(Revenue Effect)亦称收入效应,是指关税征收带来的政府财政收入的增加。(即长方形LMNE”的面积)

      关税的经济效应

      5、再分配效应(Redistribution Effect)表现为由于价格提高而生产者利润增加,国家财政收入增加,而消费者受到损失。

      (1)当消费者购买本国商品时,因为支付了更高的价格,所以,消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加,即厂商利润增加。

      (2)当消费者购买外国商品时,支付了关税,消费者剩余的一部分转变为政府的财政收入,这部分收入对再分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入。

      (3)图中阴影部分既不属于消费者,也不属于生产者,是效率的损失,称“死负荷损失(Dead-Weight Loss)。

      6、国际收支效应是指由于征收关税,进口减少,从而造成对外支付的减少,国际收支得到改善。

      其数量等于Pf·(Q1Q2+Q4Q5),即由矩形□Q1Q2MK和□Q4Q5NE’组成。

      抑制性关税实际上是这样一种从价税,它使得进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格,从而使进口量为零。

      实际关税指每年海关从进口中实际征收到的关税。94年中国名义关税率36.8%,实际关税额只占进口额的3.5%。

      到2006年7月1日,汽车关税将最终下降到25%,零部件平均关税将降到10%。到今年年底,家具和玩具的关税下降至零;纸业、纺织品、酒等也将大幅降低关税等等。中国关税总水平为9.9%,后过渡期内,中国农产品关税水平将降至15.6%,成为世界上农产品关税最低的国家之一。

      大国的关税效应

      经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大,以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。

      大国关税的局部均衡效应的图示

      (2)关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响

      关税消费效应:D1-D2;

      关税生产效应:S2-S1;

      关税贸易效应:M1-M2;

      关税收入效应:c+e。

      贸易条件的改善为:e

      (3)关税对大国消费者剩余(Cs)和生产者剩余(Ps)的影响

      关税导致大国Cs减少:a+b+c+d;

      关税导致大国Ps增加:a;

      关税导致大国福利净损失:e-(b+d)

      关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f

      三、关税与有效保护率理论

      进口关税的征收对象分为两类:

      一类是将来可作为国内制成品生产的投入要素的中间产品或原料;

      另一类是制成品本身。

      名义关税率:按照关税税则对进口的制成品征收的从价税叫名义关税率。

      名义关税率只考虑关税对工业制成品价格的影响,而没有考虑对中间产品的影响,因此,不足以代表对本国该产业的实际保护。

      有效保护率

      有效保护率(Effective Protection Rate 简称EPR)乃是一国征收进口关税后的价值增加额(V’)与征收进口关税前的价值增加额(V)之差对征收进口关税前国内生产价值增加额(V)本身之比。 g=(V’-V)/V (4-2)

      有效保护率考察的是关税对被保护产业生产过程净增值的影响。

      有效保护率反映关税对本国产业的实际保护程度。

      完全价格歧视

      完全价格歧视指消费者完全了解顾客的支付意愿,并对每位顾客收取不同价格的情况。

      即垄断者对每位顾客收取的价格正好等于他的支付意愿。

      市场的全部剩余以利润的形式归于生产者。

      二、倾销

      倾销(Dumping)是一种价格歧视行为,它是垄断组织在控制国内市场的条件下,以低于国内市场的价格,甚至低于商品生产成本的价格,在国外市场抛售商品,打击竞争对手以占领国外市场。

      倾销的种类

      1.偶然或临时性倾销(Sporadic Dumping),即在销售季节终了时,若厂商发现国内有过多存货,而国外需求弹性又较大时,就暂时以比较低的价格出售商品。

      2、间歇性倾销(Intermittent Dumping),即倾销是随时降低货价,但又随时恢复到一般价格,其目的在于:(1)想在国外市场取得立足点,一旦夺得了国外市场,即迅速提高商品的售价,以挽回倾销时的减价损失。这种倾销又被成为掠夺性倾销(Predatory Dumping);(2)报复国外竞争厂商,以阻止对方倾销。这种倾销又被称为防卫性倾销(Defensive Dumping);(3)进一步提高市场占有率或将新产品打入市场。

      长期倾销

      长期性倾销(Long-period Dumping),又称持续性倾销(Predatory Dumping)或国际价格歧视,是国内垄断者为总利润达到最大化,在国内市场以较高的价格销售商品,而在国际市场以较低的价格销售商品。

      实行长期倾销的条件

      (1)采取倾销行为的企业要有一定的控制力,在市场中占有一定的销售份额;(2)企业在国内和国外两个市场面临着不同的需求弹性,即国内市场必须是被运输成本或贸易所阻隔的市场,不容易得到替代品,因而需求弹性小,而国外市场由于容易得到替代品,需求弹性比较大;(3)企业的目的是为了利润最大化。

      三、倾销对各国经济的影响

      (一)对进口国经济的影响

      1、生产同类和相似产品的厂商遭到竞争;

      2、厂商要求政府对出口国厂商征收反倾销税;

      3、消费者能买到更便宜的商品。

      (二)对出口国经济的影响

      1、没有垄断优势的国内厂商会丧失海外市场;

      2、倾销零部件使进口国获利,使出口国在制成品上失去一部分市场;

      3、消费者不得不忍受高于国际市场的价格,因而蒙受损失。

      4、容易被进口国提起反倾销调查,从而使这类商品出口受阻,甚至被永远逐出市场。

      (三)对第三国经济的影响

      1、同类或相似产品会由于出口国的倾销成功而在进口国失去一部分市场,甚至不得不退出市场。

      2、第三国有权提起对出口国的反倾销调查。

      (四)经济学家对倾销和反倾销的评价

      1、价格歧视能促进国际贸易,是完全合法的行业策略

      2、 “公平价格”准则严重干扰了正常的商业活动。

      3、反倾销是对法律的愤世嫉俗的一种滥用。

      4、倾销也可以消除最初的纯粹垄断,并导致某种程度的竞争。

      五、倾销对中国经济的影响和对策

      影响:

      1、对华反倾销的国家日益增多,2003年中国大陆受到12起反倾销诉讼,WTO 成员中排列第一位。有美国、澳大利亚、秘鲁、埃及、南非、墨西哥、印度等。

      2、我国涉及反倾销商品的种类不断增多,金额不断增加;

      3、各国普遍对中国采取不公正的歧视性的裁决办法 ;

      4、对华反倾销认定的倾销幅度不断提高。

      5、是中国出口的最大障碍之一。

      对策

      1、通过加快市场经济体制改革,大力宣传中国是市场经济的国家,从而改变替代国的地位。

      2、制定反倾销法,增加威慑力。

      3、改变商品结构,生产具有自主知识产权的商品。

      4、整顿外贸秩序,避免竞相杀价。

      5、通过WTO争端解决机制争取公平待遇。

      6、增加预警机制,发挥行业作用,企业积极应诉。

      7、企业经营国际化。全球化程度越高的产品越难反倾销,因为产品涉及若干国家。

      案例一:中美蜂蜜反倾销案及启示

      案例概况 1994年美国对中国提起的蜂蜜反倾销案是中美政府之间用中止协议条款来处理反倾销调查的第一个案件。 1994年10月用反倾销法再次起诉中国蜂蜜以低于公平价值的价格向美国市场倾销。在此案初裁时,商务部用印度作为替代国。由于所选用的替代国与中国存在许多不可比因素,使商务部计算的倾销幅度过高,倾销幅度高达125%,这个结果不仅反 映了不公平和不公正的审理,同时给中方应诉方明确的信息,即如果倾销审理继续进行,在高税率的情况下,中国蜂蜜向美国出口的路有可能完全堵死。为此中方聘用律师又通过美国蜂蜜主要消费者向政府施加压力,最后商务部接受了中止协议的方式,停止了反倾销调查。

      中止协议有关条款 美国反倾销法的中止协议内容已基本格式化,由商务部对外签定和执行。在该倾销案所签定的中止协议中,主要条款如下:

      1.目的 中止协议的目的主要有:阻止进口产品对美国市场同类产品的价格产生抑制和降价作用;保护本国消费者利益;易于进口国监控。本案中止协议草案基本达到了以上三个目的,因此中美双边政府于1995年8月 2日达成了协议。协议规定自“联邦纪事”公布之日起,终止对所有从中国进口的蜂蜜的反倾销调查,以前交纳的进口押金全部退回,从中国进口蜂蜜即按中止协议的规定进行。

      2.出口数量限制 协议规定中国对美国蜂蜜的年度出口量为43,925,000磅,按美国蜂蜜市场增长情况,出口量的调整最多不超过年度配额量的6%。配额按半年分配,允许接转和借用。

      3.参考价格 参考价格由商务部按季度发布,确定之前要与中国政府商量。参考价格是相当于在最近6个月美国从其他国家进口蜂蜜的单价的加权平均价的92%。单价的资料应该是公开的,能从统计资料中查获的。被诉产品不能以低于参考价格销售,中国政府应保证出口价格相当于或高于此参考价格,并提供有关合同书和价格资料,以便商务部核实。

      4.协议期限 本中止协议有效期至2000年8月1日共五年时间。双方任何一方可以提出中止协议。美国政府要在本协议有效期内提前一年进行复审,如果没有发现违约行为,就可提出中止本协议。中国政府只要提前60天通知美商务部就可中止本协议,但反倾销税即生效。

      5.配额证书 中国政府根据出口限量,直接和间接控制向美出口被诉产品的数量,并要保证在本协议生效之后90天之内建立起证书发放程序,建立起有关应诉方,如商会、出口商、生产商和代理商的投诉机制,建立起对违反协议行为的处罚机制。同时,要保证出口数量不超过限量,出口价格不低于参考价格。在每个半年之后的30天内向美商务部提供有关配额执行情况的材料。

      6.反规避行为 中国政府要采取一切可行的措施防止规避行为发生。如果发现有事实存在,中国政府要尽快解决,包括要求出口商在与第三国的合同中注明,此产品不得以转口、转船、绕港和各种改头换面的形式向美国出口,并在处理之后十天内将结果通知美商务部;或美方单方面采取措施,扣除中方相应配额量,并将结果和依据通知中方。

      7.核查 中国政府要为核查提供所有资料,核查可以年度为限或更频繁,可根据协议的执行情况,经双方协商确定。

      第六节 贸易保护政策的理论辩解

      一、自由贸易与保护贸易的理论辩解

      1、促进国际分工,实现比较利益,从而增加所有国家实际国民产品数量,提高整个世界的生活水平;

      2、自由贸易使产品市场扩大,厂商可以享受更多的规模经济利益,增加企业利润,刺激经济发展;

      3、在自由贸易制度下,劳动及资本的流动较为便利,外汇管制比较宽松,利润汇出容易,因此,可以减少投资风险,对外国投资将会有更大的吸引力;

      4、增加外来的竞争,减少国内大厂商对市场的垄断,促进生产效率的提高。

      5、资源配置合理。

      自由贸易与保护贸易的理论辩解

      自由贸易的好处:

      1、买便宜的商品

      2、有更多的商品选择

      3、扩大出口,增加就业

      4、更高的福利水平

      5、增加竞争,企业更有效率

      6、资源配置合理

      贸易保护主义的主张

      1、非经济的观点

      2、错误的观点

      3、含有合理因素的观点

      二、错误的观点

      1、防止资金外流论。

      2、提高货币工资论。

      斯托尔珀-萨缪尔森定理:一国国内要素动条件下,关税保护会提高一国相对稀缺要素的实际报酬,或者说,保护主义会提高进口品种密集使用的生产要素的实际报酬。

      3、增加政府的财政收入

      4、课征报复关税

      “实际上关税很象运输费用的增加。如果其他国家愚蠢地听任它们的道路损坏,那么我们在自己的道路上挖窟窿会有好处吗?回答为‘不会带来好处’。”

      5 、“ 科学” 的关税论

      三、含有合理因素的观点

      1、改善贸易条件论

      2、提高就业水平论

      3、促进产业多样化论

      4、保护“幼年产业论”

      四、保护幼年产业论的基本观点

      该理论从动态的角度着眼,指出:“本来从长远看某国将具有比较利益的部门,由于起步较晚,尚处于“幼年”期,缺少与发达国家同行业进行竞争的能力,故需要实行保护。虽然实行保护之初要消费者对该部门产品支付较高的价格,但当这个部门成长起来以后,就会带来较大的利益,使社会福利增加,这时就不再需要保护了。

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    第五章 国际贸易术语

      摘要:本章主要讲述贸易术语的作用,与贸易术语有关的国际贸易惯例,重点讲述《2000通则》中的13种贸易术语,其中FOB、CIF、CFR、FCA、CPT和CIP等六种术语是学习的重点。

      第一节 贸易术语与国际贸易惯例

      第二节 六种主要的贸易术语

      第三节 其他贸易术语

      第四节 贸易术语的选用

      第一节 贸易术语的含义及作用

      一、贸易术语的含义及作用

      贸易术语(Trade Terms)又称为价格术语。它具有两重性:交货条件和成交价格的构成因素。其作用体现在节约交易成本上。

      二、有关贸易术语的国际贸易惯例

      1.国际贸易惯例的性质

      ▪不是法律,不具有强制性

      ▪对贸易实践具有指导作用.

      有关贸易术语的国际贸易惯例

      (一)《1932年华沙----牛津规则》

      国际法协会专为解释CIF贸易术语而制定。

      (二)《1941年美国对外贸易定义修订本》

      解释了6种贸易术语,注意其中对FOB和FAS的解释

      (三)《2000年国际贸易术语解释通则》简称《2000通则》(INCOTERM2000)

      本通则由国际商会(International Chamber of Commerce,ICC)组织制订

      1、《2000通则》产生的过程

      《2000通则》与《1990通则》相比,有两方面实质性的改变:

      (1)FAS 和DEQ下办理海关手续和交纳关税的义务

      (2)FCA术语下卖方装货和卸货的义务

      3、《2000通则》的适用范围

      4、《2000通则》的内容和结构

      5、使用《2000通则》需注意的问题

      6. 《2000通则》解释了13个贸易术语

      根据其英文缩写开头字母不同,划分为四组.

      E组, F组, C组, D组

      有关贸易术语的国际惯例

      《INCOTERMS 2000》

      一、 FOB+指定装运港(装运港船上交货)

      7、买方发“充分通知”。

      8、船货衔接。

      9、卖方发“及时通知”。

      10、只适用海运或内河航运。

      11、装船费的负担。

      6、只适用海运或内河航运。

      7、象征性交货

      8、最低责任险110%

      8、卸货费的负担。

      7、买方发“充分通知”。

      8、安排运输:卖方可代理买方办理运输

      9、卖方发“及时通知”。

      10、适用各种运输方式。

      11、FCA与 FOB。

      三、DAF:delivered at frontier(边境交货)

      买卖双方费用风险的划分,以边境交货地点(未卸下)为界。

      1、我国某公司以CFR条件进口一批大豆,在约定日期未收到卖方的已装船通知,却收到卖方要求该公司支付货款的单据。此后我方接到货物,经检验部分货物在运输途中因海上风险而丢失。问该公司应如何处理,为什么?

      2、上海某公司从哈萨克斯坦进口铜精矿一批。贸易术语为DAF Alashankou。外商将铜精矿运至阿拉山口后,由于换装车皮一直无法落实而产生额外滞关费用(外商无法将铜精矿卸下须向哈萨克斯坦运输部门支付额外的租用车皮费用)。请问该滞关费用应由上海公司承担还是由外商承担?为什么?

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    第六章 合同的标的

      本篇内容简介:

      本篇共分三章来讲述,分别是进出口商品的品质、数量和包装。合同的标的就是指这三个方面。

      商品的品质

      一. 品质:指商品的内在本质和外观形态的综合。

      二. 表示商品品质的方法:两大类

      (一) 以实物来表示:1.看货买卖

      2.以样品表示:以卖方样品;以买方样品;对等样品。

      (二) 以说明来表示。

      (a) :以等级表示;(b):以规格表示;(c): 以规格表示;

      (d):以产品表示;(e):以商标牌号表示;(f): 以说明书表示。

      一. 品质条款

      (一)《公约》的规定:

      出口方出口的商品必须符合合同对品 质的要求,如果出口方出口的商品未达到合同要求,或与合同不符, 进口方有权向出口提出损害赔偿,直至解除合同。

      出口方出口商品品质低于合同,是与合同不符.

      出口方出口商品品质高于合同,也是与合同不符.

      (二) 品质公差和机动幅度

      1. 品质公差: 公差指”误差”

      2. 机动幅度: 规定上、下限,范围。

      如: 出口脱水菠菜, 品质规定, 含水份不超过7%

      如: 水份>7%, 不符合同产品规定, 进口方有权提出赔偿.

      水份<7%, 符合合同品质要求.

      二:数量条款

      (一) 《公约》中对数量的规定:

      商品的数量应该符合合同的规定, 如卖方交货数量大于约定的数量, 买方可以拒收多交的部分, 也可以收取多交部分中的一部分或全部, 但应按合同价格付款。如卖方交货数量少于约定的数量, 卖方应在规定的交货期届满前补交, 但不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支, 即使如此, 买方也有保留要求损害赔偿的权利。

      (二) 如果支付方式采用信用证, 受 《UCP500》约束

      第一:如果商品数量前有”近似”, “大约”字语的话,商 品数量有10%的增减幅度。

      第二: 只要你支取的金额不超过信用证的总金额, 除非信用证另有规定, 商品数量可以有5%增减, 但是计量单位是以个数或包装单位计量时, 这个条款除外。

      在实际工作中宁愿少装,不愿多装

      (三):溢短装条款 (more or less clause)

      1. 含义: 有一个确定的数值, 在这基础上增加或减少一定百分比, 在合同中明确规定。

      2. 多装、少装部分价格的确定:

      A. 以合同价格为准;

      B. 以装般时价格为准(国际中多采用此项)

      包装条款

      一:运输包装的标志

      1:运输标志----唛头( mark )。

      其主要内容有: (1):收/发货人的名称、代号或几何图形; (2): 件数:例如:No. 2/34(3):生产国别(目的港名称):port of destination: New York。

      2:指示标志: (1):数量—重量标志。(2):体积—体积标志。

      3:识别标志

      4:危险品标志

      二. 中性包装

      1. 含义: 在商品的内外包装上均不显示生产国别的包装

      2. 定牌包装—内外包装上的商标牌号有进口商指定。

      无牌包装—内外包装上无商标牌号

      * 如定牌包装加”中性”就不要显示商标

      三:包装条款

      1. 唛头的确定: 在实际工作中一般由出口方确定, 除非合同中另有规定.

      2. 《公约》规定:

      出口的商品包装方式必须按合同规定方式包装, 如出口商没按规定包装, 进口方有权提出赔偿要求.

      案例分析

      合同规定出口糖水桔子罐头, 每箱24听, 每听含5片桔子, 每听罐头装都要用英文标明”made in China”, 出口方为了讨口吉利, 每罐装6片桔子, 装箱时每箱装26听, 只在纸箱上标明”made in China”, 买方拒绝收取货物,问买方这种要求是否合理?为什么?

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    第八篇:货款的收付

      本篇的 内容主要是在进出口中关于支付工具和支付方式。

      本篇内容是教学中主要的一部分内容。

      汇票

      一.概念 ( bill if exchange draft)

      指出票人签发的一张无条件的要求见票时支付一定金额给持票人(特定的人)。

      二.种类

      1. 按出票人不同:银行汇票:出票人、受票人都是银行; 商业汇票:出票人是个或工商企业,受票人是银行或工商企业。

      2. 按汇票时间性:即期汇票:一经提示,马上付款(Draft at sight/Demand Draft)远期汇票:由承兑人承兑,到承兑日付款(Draft after sight)

      3. 银行承兑汇票:承兑人是银行;商业承兑汇票:承兑人是工商企业,信用程度比银行承兑汇票差。

      4.跟单汇票:商业汇票随附货运单据;光票:商业汇票无随附货运单据

      三.支付过程

      注意:在国际结算中,汇票作为支付工具,开出汇票的依据是进出口双方签定的销售合同,但汇票作为金融工具,可在金融市场流通转让,如该汇票被善意持票人持有的话,原先它的汇票合同基础不复存在。

      支付过程:即期汇票: 出票----提示----付款。

      远期汇票:出票---- 提示 ---- 承兑-------付款。

      汇付和托收

      一.汇付

      (一)性质

      1.是建立在商业信誉基础上的支付方式,出口方能否收到货款前提是进口方的支信程度。

      2.银行只向进出口双方收取佣金,不提供担保和信誉。

      3.汇付中,出口方转移货运单据给进口方时机一定要由出口方控制好,出口方在收妥货款之后才转移单据给进口方,这样对出口方是最安全的。

      所以在国际结算中,只存在子公司与母公司用汇付方式

      (二)当事人

      出口方:是委托方或出口方 。

      进口方:是汇款人。

      汇入行 :出口方所在地的银行。

      汇出行:进口方所在地的银行。

      (三)种类

      按支付汇款的通信工具不同,分为:

      1. T/T 电汇

      2. M/T信汇

      3. D/D票汇

      二:托收

      (一)种类:

      1.光票托收

      2.跟单托收:D/P(付款交单)--出口方转移单据给进口方的前提是进口方先要支付货款。

      D/P种类: D/P at sight(即期付款交单)、 D/p after sight(远期付款交单)

      D/A(承兑交单)--进口方只要承兑出口方提交的远期汇票,进口方就可提取到货运单据,到承兑日到达再支付货款。

      (二)当事人

      1. 委托方:①也是出口方,开商业汇票;②汇票的抬头:进口方

      2. 托收行:①是出口方所地的银行;②根据出口方托收指示来进行货款收取的;

      3. 代收行:①是进口方所在地的银行;②这银行一般是托收行在进口方所在地的分行

      4. 付款人:①也是进口方

      (三)托收的性质

      1. 托收建立在商业信用基础上的支付方式,按照进口方良好的信用保证。

      2. 托收中出口方能否安全支付货款,跟银行没有完全责任,如托收方没有按托收指示收取货款的话,在这种情况之下,如果收取货款出现问题,相关银行承担责任付款给出口方。

      信用证

      一.信用证含义(L/C)

      开证银行开出的一张无条件书面支付命令,要求支付一定金额货款给受益人。

      (只要受益人提交的货运单据符合L/C规定)

      二.当事人

      1. 受益人

      (1) 一般意义上是出口方;

      (2) 一般是提交单据给银行的一方;

      (3) 提交单据给银行的过程就是要求银行付款的过程;

      2.开证行

      (1) 一般而言是进口方所在地的银行;

      (2) 开证行是信用证的第一付款人(债务人);

      3.付款行

      (1) 一般指开证行;

      (2) 一经银行付款后,付款行无权向受益人追偿已经付给受益人的货款;

      4: 通知行

      (1) 一般是在受益人所在地的银行;

      (2) 通知行是受开证行要求转移L/C的一个银行;

      (3) 要鉴别L/C的真伪性;(如果通知行不能鉴别,应该明确告知受益方)

      5:议付行

      (1): 一般就是通知行;(2):议付行必须由开证行指定的银行;(3):该行只能是愿意买入出口方提交的汇票和单据,垫付货款给受益方;

       垫付后如没有收到开证行的货寺,有权向受益人追回已付的货款。

      6:保兑行

      (1):是除开证行外的另一家银行;

      (2):保证对受益人付款的银行;

      (3):保兑行和开证行都是第一付款银行;

      7: 开证申请人

      (1):一般意义上是指进口方。

      三:信用证的性质

      1.银行的信用;2。独立的文件;3。单据的买卖。

      四:信用证支付过程

      见课本

      五:信用证的时间:

      1.每张L/C都有开证时间,到期日.

      2.合同中规定装运期,L/C上也有装运时间,而且这装运时间肯定在有效期限内.

      3.规定交单时间,受益方移交单据给议付行.

      * L/C上明确规定。

      * 如未明确规定:不得迟于装运期后21天

      六:信用证的种类

      1.根据随附单据与否分为

      (1)跟单L/C(Documentary Credit)――随附货运单据,(一般情况用此)

      (2)光票L/C――不随附任何单据

      2.根据是否可撤销分为

      (1)不可撤销L/C (Irrevocable Credit)

      ----开证行不得片面修改或撤销L/C,只要受益人提交的汇票和单据符合合同.

      (2)可撤销L/C――必须明确注明可撤销字语.

      * 如果没写都视为不可撤销L/C

      3.根据是否有另一家银行保兑与否分为

      (1)保兑L/C(Comfired Credit)――出口方愿意使用

      (2)不保兑L/C

      * 保兑行特殊性:保兑由开证行外另一家银行要求履行议付款义务,保兑行和付款行都是第一付款行.

      4.即期L/C――开立一张即期汇票,见票付款(Sight Credit at sight)

      远期L/C――开立一张远期汇票,见票不付款,先承兑到期再付款.

      5.即期付款L/C(Sight Payment Credit at sight):是收益人无需开立即期汇票,只需提交单据给开证行,开证行见单据付款.

      远期付款L/C:远期付款L/C到期后自动支付货款给收益人(又称为开证行融资的一种L/C。

      议付付款L/C:开证行指定一家银行为议付行(通知行),这家银行愿意买入单据和汇票,愿意垫付货款给收益人。

      6.可转让L/C――只能转让一次

      不可转让L/C

      对出口方而言,更愿意使用: Confirmed, Irrevocable, Documentary Credit at sight。不可撤销,跟单,保兑,即期L/C。

      七:支付方式的灵活使用。

      1.对出口方安全性来说,L/C对出口方是最安全的支付方式,其次是托收,最不安全的是汇付。从出口方收汇的速度来看,汇付最快,L/C最慢。

      2.这三种支付方式可以组合使用.

      (1)L/C和托收组合使用收取一笔货款,最常见的一般开立两张汇票,一张是L/C项下的,一张是托收项下的,货运单据随附在托收项下的汇票下,而L/C项下的汇票一般采用光票.

      (2)L/C和汇付组合支付,汇付一般收取预付款或是尾款,而L/C收取主要货款.(很少使用)

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    第九章 贸易自由化与贸易保护主义

      对外贸易政策有哪些基本类型?

      1. 自由贸易政策:即政府对对外贸易活动不进行任何干预,既不鼓励出口,也不限制进口。

      2. 保护贸易政策:即政府对进出口采取干预措施,以保护国内产业和国内市场。

      各国对外贸易政策主要经历了几个阶段?

      1. 16世纪至18世纪中期,西欧各国普遍实行保护贸易政策;

      2. 18世纪中期至19世纪后期,是资本主义自由竞争时期。英、荷等国实行了全面的自由贸易政策,而这一时期的美国和德基本上实行的是保护贸易政策。

      3. 19世纪末20世纪初,进入垄断资本主义阶段。超保护贸易政策应运而生。

      4. 第二次世界大战以后至20世纪70年代中期,在世界范围内出现了贸易自由化倾向。

      5. 从20世纪70年代中期起,世界又掀起一股新贸易保护主义浪潮。

      6. 进入20世纪90年代中期,在世界范围内出现了商品、劳务、资金、技术、信息流通自由化的浪潮。

      第二次世界大战后贸易自由化的主要表现:

      1. 大幅度地降低关税; 2. 减少非关税壁垒。

      举例说明贸易自由化的好处:

      1. 实行贸易自由化可以使劳动、资本、技术等生产要素在世界范围内实现最佳配置,从而提高世界范围的劳动生产率;

      2. 实行贸易自由化有利于加强竞争,打破垄断,促使企业积极进取,不断提高经济效率,进而促进国民经济的发展;

      3. 实行贸易自由化可以满足消费者的不同需要,可以减少消费者的消费支出,提高国民消费水平。

      如何评价保护幼稚工业的论点?

      保护幼稚工业:是指当一个国家的某种工业具有潜在优势,但在发展初期无法同先进国家同类成熟工业进行抗衡时,为了促进该产业的发展,该国政府应采用关税、进口配额和补贴等方法对新兴工业予以扶持,使之具有经济规模,并形成竞争优势之后,即取消保护。

      保护幼稚工业的论点是着眼于一国的长期利益,从理论上讲是成立的。

      但是保护幼稚工业能够获取利益,需要具备一定的条件。这个条件就是被保护的工业应具有发展潜力。被保护工业成熟后给社会带来的利益,应能弥补短期保护所付出的代价。

      列举支持贸易保护主义的经济和政治论点:

      保护和增加就业;

      促进本国产业多样化;

      改善国际收支;

      保护公平竞争;

      保障国家安全;

      维护社会公平;

      战略性贸易政策的含义:

      定义:是指由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在,一国政府可以通过补贴和保护国内市场的手段,扶植本国战略性工业的成长,增强其在国际市场上的竞争力,以获取规模经济的收益,并夺取市场份额。

      包括两个部分:

      a. 是如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势,它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入。因此,根据战略性贸易政策的观点,政府应采取补贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持。

      b. 如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍,政府则应进行干预。

      关税的定义及特点:

      它是一个国家的海关对进出关境的货物和物品征收的一种税收。

      它具有:

      a. 强制性:是指国家凭借政治权力和法律征收,纳税人必须依法纳税,否则将受到法律制裁。

      b. 无偿性:是指征收关税后,其税款成为国家财政收入,不再直接归还纳税人,也无须给予纳税人任何补偿。

      c. 固定性:是指国家通过有关法律事先规定征税对象和税率,海关和纳税人均不得随便变动。

      它主要是由进出口商交纳的,但作为纳税人的进出口商人可以将关税额作为成本的一部分,分摊在商品的价格上,最后转移给消费者。

      关税是进行国际经济斗争和政治斗争的手段。

      关税具有哪些作用:

      1. 增加财政收入;

      2. 保护国内产业和国内市场;

      3. 调节国内经济;

      4. 关税如果运用不当,也会产生消极作用。如果对某些产品长期采取不适当的高保护,就会使生产这类产品的企业因缺乏国际竞争压力而失去改进生产、提高劳动生产率的内在动力,长期落后于世界先进水平,在国际市场上缺乏竞争能力。

      最优关税:是指通过制定一定的关税税率使一国贸易条件改善带来的利益超过贸易量减少所造成的福利损失,并使该国获得最大的净利益。这种能使一国净福利水平达到最大化的关税税率称为最优关税税率。

      最优关税理论的要点如下:

      1. 一般说来,一国征收关税具有改善贸易条件和减少贸易量的双重效应,社会福利的提高与降低,取决于两种将就孰强孰弱。

      2. 小国征收关税不能改变贸易条件,而只能减少贸易量,使本国福利受损。

      3. 对大国而言,最优关税是在零关税和禁止性关税之间的一个使本国福利达到最大化的关税。

      4. 在进口需求弹性一定的情况下,最优关税水平与外国出口商向进口国提供产品的供给弹性成反比。

      5. 最优关税只有在出口国不实行关税报复的情况下才能获得。

      举例说明征收进口附加税的目的:

      1.护国内产业;

      2. 应付国际收支危机,维持进出口平衡;

      3. 对某个国家实行歧视或报复;

      4. 抵制外国商品低价销售。

      最常见的进口附加税主要有:

      1. 反倾销税:是对倾销商品征收的一种进口附加税。其目的是使其不能低价倾销,以保护国内产业和国内市场。

      2. 反补贴税:又称抵消税或反津贴税,是对在生产、加工及运输过程中直接或间接地接受出口国政府、同业公会或垄断组织所发给的任何奖金或补贴的进口商品所征收的一种进口附加税。

      3. 报复关税:是一国当自己的商品、船舶、投资或企业等受到另一国的歧视待遇时,对从该国进口的商品所征收的一种带有报复性的进口附加税。

      4. 普遍优惠制;

      商品倾销的定义及其分类:

      商品倾销:是指一国商品以低于国内市场的价格甚至低于成本的价格在国际市场上销售,其目的是为了打击竞争对手,占领国外市场。

      商品倾销分为:

      偶然性倾销:即企业偶然以低于国内正常价格或低于成本的价格向国外大量销售商品。(如大甩卖)

      掠夺性倾销:即企业以低于国内价格甚至低于成本的价格,在某一国外市场上销售商品,当打败竞争对手,取得垄断地位后,再提高价格,牟取暴利。

      长期性倾销:即企业长期地、持久地以低于国内的价格,在国外市场出售商品。

      说明征收关税的方法:

      1. 从量税:是以货物的计量单位作为征税标准,按每计量单位预先制订的应税额计征关税。

      其优点——征收手续简便,只需核对商品的名称和数量,容易计算,并能起到抑制廉价商品或故意低瞒报价商品的进口。

      其缺点——对同一税目下的商品,不论质量好坏,价格高低,均按同一税率征收,税负不太合理。

      2. 从价税:以货物完税价格作为征税标准,按其一定比例计征关税。

      其优点——A税负合理;B物价上涨时,税额相应变化,关税的财政作用和保护作用都不受影响;C从价税率以百分数表示,便于各国在关税水平、关税保护程度上进行衡量、比较与谈判。

      其缺点——完税价格的确定比较复杂,费人费事,需要一定的专业技术。另外,当某一种进口商品的国际价格大幅度下跌时,或人为故意低瞒报价进口和低价倾销时,从价税不能有效地起到保护国内相关工业或防止逃漏税款的作用。

      目前,世界上大多数国家使用从价税或以从价税为主。

      3. 混合税:又称复合税,指在关税税则中,对同一税则号下的商品同时订有从量税和从价税两种税率,并同时征收的一种关税。

      其优点——综合了从量税和从价税的优点,使税负更合理、适度。在进口商品价格变动时,既可以保证有稳定的财政收入,又可以起到一定的保护作用。

      其缺点——混合税中从价税和从量税的比例难以确定。

      4. 选择税:是关税税则中,对同一税则事情下的商品同时订有从价税和从量税两种税率,分别按从价税或从量税计算税额,但选择其中一种有利的税率征收。

      它克服了从价税或从量税各自的缺点。

      征收反倾销税必须具备以下两个条件:

      一种产品以低于正常价值出口到另一个国家市场;

      倾销产品对进口国已建立的某项工业造成损害或实质性损害的威胁。

      普遍优惠制:简称普惠制,是发达国家对来自发展中国家的某些产品,特别是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减免制度。

      普惠制的基本原则是普遍的、非歧视的、非互惠的。

      我国从1979年开始享受普惠制待遇至今,共有28个给惠国给予我国普惠制待遇。

      非关税壁垒:是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称,是衽贸易保护主义的重要手段。

      特点:灵活性;隐蔽性;严厉性。

      举出几种非关税措施:

      1. 进口配额;

      2. “自动”出口限制;

      3. 进口许可证制;

      4. 本地成分要求:是指一个进口商品中的某些成分必须是在进口国当地生产的。

      5. 技术性贸易壁垒:进口国广泛地颁布过严的技术标准、认证制度、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等,造成进口障碍,以限制商品的进口。根据对进口商品有无限制限制作用,它可分为:自动进口许可证和非自动进口许可证。

      6. 环境贸易壁垒:又称绿色壁垒,是以保护环境、保护人类和动植物生命健康等为理由构筑的壁垒,它常被包括在技术性贸易壁垒之中。环境贸易壁垒是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。

      进口配额的定义与特点。

      定义:是一国政府在一定时期内(一季度、半年或一年)对某些商品的进口数量或金额加以限制。进口配额是实行数量限制的主要手段。

      进口配额可分为绝对配额和关税配额两种形式。

      绝对配额是在一定时期内,一国政府对某些商品的进口数量和金额规定一个最高数额,超过这个数额,便不准进口。绝对配额在实施中又可分为全球配额和国别配额。全球配额没有国别和地区的限制。国别配额是针对具体的国家或地区的。

      关税配额是一种配额与征收关税相结合的形式。超过配额后仍可进口,但要征收较高的关税、附加税或罚款。

      如何看待“自动”出口限制?

      “自动”出口限制,又称“自动”出口配额制,是出口国或地区在进口国的要求和压力下,单方面或经双方协商在某一时期内某些商品对该进口国规定出口限额。在限额以内,出口国自行控制出口,超过限额则禁止出口。

      实行“自动”出口配额制,出口国并非出于自愿,而是在进口国的要求或压力下被迫做出的。

      “自动”出口配额制同进口配额一样,都起到了进口国限制进口的作用。

      举例说明鼓励出口的措施:

      1、金融措施:

      出口信贷:是出口国政府鼓励本国银行对本国出口厂商、外国进口银行、进口商提供的贷款,以促进本国商品的出口。

      出口信贷国家担保制:是指国家为了扩大出口而设立专门机构,对本国出口商或银行提供的信贷予以保险。

      调整汇率和利率;

      2、税收支持:

      出口减免税:是指政府对出口商品的生产和经营减免各种国内税和出口税,其目的在于降低出口商品的生产成本,以提高出口商品价格竞争力。包括:减免出口商的营业税、增值税和所得税等。

      出口退税:是指本国商品出口时,政府将征收该产品的国内税收返还给出口厂商的措施。

      3、补贴。

      4、提供信息和咨询服务。

      5、出口奖励:指政府对出口商按其出口业绩给予各种形式的奖励。

      限制进口措施的利弊分析:

      利:可以保护国内产业和市场;

      弊:可能导致不公平竞争、保护落后,引起别国的报复等。

      何谓出口信贷?

      定义:是出口国政府鼓励本国银行对本国出口厂商、外国进口银行和进口商提供的贷款,以促进本国商品的出口。

      出口信贷分为卖方信贷和买方信贷两种主要形式。

      卖方信贷实际上是银行直接资助出口商向外国进口商提供延期付款的便利,以促进出口。

      买方信贷是出口国银行直接向国外进口商或进口国银行提供的贷款,其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品,从而促进一国商品的出口。

      出口信贷国家担保制的作用。

      出口信贷国家担保制通过对本国出口商或银行提供的信贷予以保险,促进出口商扩大出口。

      出口信贷国家担保制承保范围通常是一般商业保险公司不承保的出口风险项目。

      补贴及其类型。

      补贴:又称津贴,是一国政府对国内企业的一种资金支持。

      补贴可以降低出口商品的成本,从而给出口商提供两个方面的帮助,一是帮助他们与低成本的外国厂商相竞争,二是帮助他们提高出口竞争力,赢得出口市场。

      根据补贴的对象不同,可分为生产补贴和出口补贴。

      根据补贴的方式不同,可分为直接补贴和间接补贴。

      乌拉圭回合达成的《补贴与反补贴协议》对补贴有何规定?

      乌拉圭回合达成的《补贴与反补贴协议》将补贴分为禁止性补贴、可申诉补贴和不可申诉补贴三类。

      1. 禁止性补贴指不允许成员方政府实施的补贴,一旦实施,任何受其影响的其他成员方可以直接采取反补贴措施。

      2. 可申诉补贴指成员方根据自己的政治、经济等发展需要,在一定范围内可以对生产者或销售者进行补贴,若这种补贴造成其他成员方利益的损害,其他成员方可以采取反补贴措施并可诉诸争端解决。

      3. 不可申诉补贴指成员方采取的对国际贸易影响不大的补贴,其他成员方不应采取反补贴措施并不可诉诸争端解决。

      鼓励出口措施的利弊分析:

      利主要表现在可以增加出口,扩大市场占有率。

      弊主要表现在如果过度鼓励,使得出口价格不能真实反映成本,不利于企业提高劳动生产率;如果鼓励出口的措施不符合世贸组织的要求,会遭受其他国家的制裁。

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    第十章 区域贸易集团

      区域贸易集团:是指地理上比较接近的两个或两个以上的国家或地区,为了维护共同的经济和政治利益,通过签订某种政府间条约或协定,制定共同的政策措施,实施共同的行动准则,甚至通过建立各国政府一定授权的共同机构,实行长期而稳定的超国家的经济调节,达成经济乃至政治上的联盟。

      区域贸易集团的兴起与发展出现哪三次高潮?

      1. 第一次高潮发生在20世纪五六十年代。第二次世界大战后西欧的发达国家,东欧社会主义国家以及其他刚走向独立的发展中国家,为了发展民族经济、维护民族利益,一些国家走上了联合发展的道路,涌现了一批区域贸易集团。

      2. 第二次高潮发生在20世纪70年代到80年代初期。两次石油危机之后,世界各国贸易保护主义抬头,以关贸易总协定维系的多边贸易体制失灵,世界各国把自由贸易的希望再度寄托在经济集团身上,于是区域贸易集团得到了进一步的发展。

      3. 第三次高潮发生在20世纪80年代末至今。80年代末,在关贸总协定乌拉圭回合谈判迟迟达不成协议的背景下,世界各国更加重视区域性贸易自由化。现存的区域贸易集团不断溶化,并涌现了新的区域贸易集团。

      区域贸易集团兴起的原因。

      1. 第二次世界大占后社会生产力的发展与国际分工,是区域贸易集团兴起的客观基础。

      2. 共同抗衡外部强大势力,是区域贸易集团产生与发展的直接动因。

      3. 区域贸易集团产生的各种积极的经济效应,是区域贸易集团产生并持续发展的经济源泉。

      列举区域贸易集团的类型。

      1. 优惠贸易区,成员国之间通过签订优惠贸易协定,在进行贸易时,相互提供比非成员国进行贸易更低的贸易壁垒。

      2. 自由贸易区,是由两个或两个以上的国家,通过取消成员之间的贸易壁垒,允许货物在成员国间自由流动而形成的区域经济一体化组织。

      3. 关税同盟,成员国之间完全取消关税和其他贸易壁垒,并对非成员国实行统一对外关税税率和其他贸易措施而缔结的同盟。

      4. 共同市场,成员国之间完全取消贸易壁垒,建立对非成员国的统一关税税率,并且允许资本和劳动力等生产要素的自由流动。

      5. 经济同盟,成员国之间不仅废除贸易壁垒,统一对外贸易政策,允许生产要素自由流动,而且在协调的基础上,各成员国采取统一的经济政策。

      6. 政治联盟,成员国在实现经济联盟目标的基础上,进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调乃至统一的一体化形式。

      关税同盟与自由贸易区有何不同?

      自由贸易区最大的特点是:只将商品自由流通限制在成员国之间。各成员国仍保留独立的对自由贸易区外国家或地区的关税和其他贸易壁垒。

      关税同盟是比自由贸易区更高一级的经济一体化的组织形式。它是指成员国之间完全取消关税和其他贸易壁垒,并对非成员国实行统一对外关税税率和其他贸易措施。

      指出几个主要区域贸易集团。

      1. 欧洲联盟(EU);

      2. 北美自由贸易区(NAFTA);

      3. 亚太经合组织(APEC);

      4. 东南亚自由贸易联盟(ASEAN)等。

      欧共体在实施经济一体化的进程中,主要成果是:

      1. 建立关税同盟;

      2. 实施共同农业政策;

      3. 建立欧洲货币体系;

      4. 建立统一内部大市场;

      5. 马斯特里赫特条约的生效;

      6. 欧元的启动。

      北美自由贸易区建立的动因:

      1. 从三国内部分析,NAFTA是三国经贸关系向纵深发展的客观需要;

      2. 从外部分析,国际经济格局的变化,是促进NAFTA的形成的极为重要因素。

      中国参与亚太经合组织的基本原则:

      在1994年印尼茂物第二次领导人会议上,******主席就开展APEC经济合作阐述了中国政府的基本立场,即“相互尊重、协商一致;循序渐进、稳步发展;相互开放、不搞排他;广泛合作、互利互惠;缩小差距、共同繁荣。”

      中国政府一贯认为,推动贸易投资自由化与便利化和开展经济技术合作,是APEC两个同等重要的任务。

      贸易创造效应与贸易转移效应的含义。

      贸易创造效应和贸易转移效应是关税同盟的静态效应。

      贸易创造效应是指成员国之间相互取消关税和非关税壁垒,会使成员国将本来在本国生产的货物改为由生产成本较低的伙伴国进口而获得净收益,使贸易增加。这是关税盟对促进世界贸易的积极影响。

      贸易转移效应是指建立关税同盟之后,使成员国将本来从世界范围内生产效率最高的第三国进口,转为同盟内生产效率最高,但不是世界上生产效率最高的国家进口。结果一方面会冲击第三方的利益,另一方面会使同盟国的福利水平下降。这是关税同盟的消极影响。

      北美自由贸易协定主要包括:

      1、 降低与取消关税; 2、开放金融保险市场;

      3、 放宽对外资的限制; 4、保护知识产权。

      亚太经济合作组织的特点:开放性、灵活性、多层次性、渐进性。

      关税同盟的贸易创造效应受到哪些因素的影响?

      1. 各成员国经济结构之间的关系。如果竞争性大于互补性,建立同盟以后,各成员国的专业化生产机会才会增多,他们之间的贸易额才能扩大。

      2. 组成关税同盟规模的大小。如果规模越大,低成本高效率的生产者越有可能在同盟内部出现,贸易创造的效果更大。

      3. 建立关税同盟以前成员国之间的关税高低。关税越高,建立同盟后产生的贸易创造效应越大。

      4. 关税同盟成员国之间地理位置的远近。如果地理位置越接近,则运输成本越低,从而贸易创造的效应也就越大。

      关税同盟的动态效应主要表现在对成员国的经济增长产生重要影响。具体表现在:1、规模经济效应;2、竞争效应;3、投资将就。

      区域贸易集团对国际贸易的影响:

      1. 促进了集团的兴起与发展促进了集团内贸易的增长。

      2. 区域贸易集团的兴起与发展促进了区域贸易集团内的分工与技术合作,加快了产业结构的调整。

      3. 区域贸易集团的兴起与发展对全球贸易自由化的影响。

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    第十一章 国际机构与协定

      何谓关税与贸易总协定?

      关税与贸易总协定是一个关于调整关税与贸易政策和国际经济贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边条约,也是缔约方之间进行多边谈判和解决贸易争端的场所。

      关税与贸易总协定1948年1月临时生效至1995年1月1日世界贸易组织成立,在47年的历程中,主持了8轮多边贸易谈判,使缔约方之间的关税与非关税水平大幅度下降。

      乌拉圭回合谈判:

      1986年9月在乌拉圭埃斯特角城召开了关税与贸易总协定的部长级会议,决定发起第8轮多边贸易谈判。故称为乌拉圭回合谈判。

      乌拉圭回合谈判于1993年12月结束。这是关税与贸易总协定下进行的目标最宏大、内容最复杂的多边贸易谈判。

      乌拉圭回合谈判的主要成果:

      1、 各参加方的关税水平将进一步降低;

      2、 农产品贸易和纺织与服装贸易重新纳入全球自由贸易轨道;

      3、 达成了与贸易有关的知识产权协定和投资措施的协定;

      4、 达成了《服务贸易总协定》;

      5、 乌拉圭回合谈判的一个非常重要的成果就是决定成立世界贸易组织(WTO)以取代关贸总协定。

      世界贸易组织(WTO):简称世贸组织,是根据乌拉圭多边贸易谈判达成的《建立世界贸易组织协定》于1995年1月1日成立的正式国际经济组织,它在组织形式上完全取代了关贸总协定。但世贸组织并没有否定关贸总协定,而是在其基础上进行了职能的扩展和加强。

      世界贸易组织的宗旨:

      1. 高生活水平,保障充分就业,大幅度稳步增加实际收入与有效需求,扩大货物和服务的生产和贸易量。

      2. 循可持续发展的目标和不同经济发展水平国家各自需要,最佳利用世界资源,保护和维护环境。

      3. 过切实的努力,确保发展中国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额和利益。

      世界贸易组织的目标:

      目标是建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系,以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。

      世界贸易组织的职能。

      1. 组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协定、协议,积极采取各种措施努力实现各项协定、协议的目标。

      2. 为成员国提供多边谈判的场所,并为多边贸易谈判结果提供框架草案。

      3. 按争端解决规则与程序解决各成员方之间的贸易争端。

      4. 定期对各成员方的贸易政策与措施进行评议。

      5. 协调与国际货币基金组织和世界银行及其附属机构的合作,以保障全球经济政策的一致性。

      世贸组织有哪些基本原则:

      1. 非歧视性原则。它是通过最惠国待遇和国民待遇实现的。

      2. 互惠贸易原则。

      3. 逐步实现贸易自由化原则。

      4. 促进公平竞争与贸易原则。

      5. 发展中国家优惠待遇原则。

      6. 透明度原则。

      世界贸易组织有哪些机构?

      1. 部长会议是世贸组织的最高权力机构。

      2. 总理事会在部长会议休会期间代行部长会议职能和WTO规定的其他职权。总理事会下设货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会等附属机构。

      3. 理事会为总理事会附属机构。

      4. 委员会是部长会议下设立的专门委员会,负责处理特定的贸易及其他有关事宜。

      5. 秘书处为世界贸易组织的日常办事机构。它由部长会议任命的总干事领导。

      部长会议具有广泛的权力,主要包括:

      1. 立法权。

      2. 准司法权。

      3. 豁免某个成员在特定情况下的义务。

      4. 批准非世贸组织成员所提出的取得世贸组织观察员资格的申请。

      世界贸易组织的特点:

      1. 它是具有法人资格的国际组织;

      2. 它涉及的领域广泛;

      3. 它强化和丰富了已有的多边贸易体制中的基本原则;

      4. 世界贸易组织成员承担义务的统一性;

      5. 它建立了一个比较完整、适用所有协议的争端解决机制;

      6. 世界贸易组织成员更具有广泛性。

      世界贸易组织与关贸总协定有何不同?

      1. 世界贸易组织是具有法人资格的国际组织,是国际法的主体,享有特权与豁免。而关贸总协定从法律意义上讲,只是一个“临时适用”的多边协议。

      2. 世界贸易组织涉及的领域广泛,将货物、服务、知识产权融为一体,置于其管辖的范围之内。同时,世贸组织还努力通过加强贸易与环境保护的政策对话,强化各成员对经济发展中的环境保护和资源的合理利用。而关贸总协定管辖的范围仅局限在货物贸易方面。

      3. 世界贸易组织强化和丰富了已有的多边贸易体制中的基本原则。

      4. 世界贸易组织成员承担义务是统一的,而关贸总协定第8轮以前的多边贸易谈判往往是有选择地签署各种多边协定,使缔约方在关贸总协定中的义务不平衡,致使总协定的完整性与效能遭到破坏。

      5. 世界贸易组织建立了一个比较完整、适用所有协议的争端解决机制,有效地克服了关贸总协定争端解决机制存在的缺陷。

      6. 世界贸易组织成员更具有广泛性。截止到目前,世贸组织的成员已达138个。目前,约有30个左右的国家和地区正在申请加入世界贸易组织。世贸组织成员的贸易额占世界贸易总额的90%以上。

      世界贸易组织的建立与运行对世界经济贸易的发展产生何种影响?

      1. 推动贸易自由化。

      2. 促进国际贸易的增长和各成员国收入的增加。

      3. 较为客观公正地解决了成员间的贸易争端,缓和了成员之间的贸易摩擦。

      中国加入世贸组织的权利与义务。

      权利:

      1. 能使我国的产品和服务及知识产权在成员中享受多边的、无条件的、稳定的最惠国待遇以及国民待遇;

      2. 使我国对大多数发达国家出口的工业品及半制成品享受普惠制待遇;

      3. 享受发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排;

      4. 享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益;

      5. 利用世贸组织争端解决机制,公平、客观、合理地解决与其他国家经贸纠纷,营造良好的经贸发展环境;

      6. 参加多边贸易体制的活动获得国际经贸规则的决策权;

      7. 享受世贸组织成员利用各项规则采取例外、保证措施等促进本国经贸发展的权利;

      8. 获取各国贸易的信息资料。

      义务:

      1. 在货物、服务、知识产权等方面,根据世贸组织规定,给予其他成员最惠国待遇和国民待遇;

      2. 按世贸组织相关协议规定,扩大货物、服务的市场准入程度,即降低关税和规范非关税措施,逐步扩大服务贸易市场开放。

      3. 依《知识产权协定》规定进一步规范知识产权保护;

      4. 按争端解决机制与其他成员公正地解决贸易摩擦,不搞单边报复。

      5. 增加贸易政策、法规的透明度。

      6. 规范货物贸易中对外资的投资措施。

      7. 按在世界出口中所占比例缴纳会费。

      中国加入世贸组织的利弊分析。

      1. 中国改革开放与世界贸易组织的目标是一致的,中国需要世贸组织。

      2. 世贸组织也需要中国,没有中国的参加,全球多边贸易体制是不完整的。

      3. 中国加入世贸组织只能承担与其发展相适应的义务。

      4. 加入世界贸易组织的权利与义务是并存的。

      5. 加入世界贸易组织后的权利为中国经济贸易的发展提供了良好的机遇,而加入世界贸易组织后的义务又给中国经济贸易的发展带来了严峻的挑战。

      布雷顿森林协定。

      1944年7月1日,由44国代表在美国新罕布什尔州的布雷顿森林召开了联合国家与联盟国家国际货币金融会议(即布雷顿森林会议)。会议通过了《联合国家货币金融会议的最后决议书》以及《国际货币基金协定》和《国际复兴开发银行协定条款》。这三个文件被称为“布雷顿森林协定”。

      何谓国际货币基金组织?

      定义:是在国际合作的基础上,为协调国际间货币政策,加强货币合作而建立的政府间的国际金融机构。

      机构设置:理事会、执行董事会、临时委员会、发展委员会、总裁。

      奖金来源:成员国缴纳的基金份额、借款和信托基金。

      宗旨:

      a) 建立一个永久性的国际货币机构,对国际货币问题进行协商,促进国际货币合作;

      b) 促进国际贸易的扩大和均衡发展,提高成员国就业和实际收入水平,开发成员国的生产资源;

      c) 促进汇率稳定,维护正常的汇兑关系,避免竞争性货币贬值;

      d) 协助成员国建立多边支付制度,消除阻碍国际贸易发展的外汇管制;

      e) 协助成员国改善国际收支状况,通过贷款解决成员国国际收支困难,避免采取危及他国利益和国际繁荣的措施;

      f) 缩短成员国国际收支失衡的时间,减轻失衡的程度。

      根本任务:是提供短期贷款调整成员国国际收支不平衡问题,维持汇率的稳定。

      国际货币基金组织的性质和作用。

      1. 国际货币基金组织既是一个联合国专营国际金融业务的专门机构,又是一个成员国国政府间进行交往的渠道和论坛。

      2. 国际货币基金组织在稳定汇率、促进国际贸易发展方面起到一定的作用。

      3. 国际货币基金组织提供的各种类型贷款,在一定程度上缓和了成员国的国际收支危机。

      中国与国际货币基金组织的关系。

      中国是国际货币基金组织的创始国之一,但中国的代表席位在新中国建立后至1980年被台湾当局占据。1980年4月,中华人民共和国恢复了在IMF的合法席位。我国在IMF是单独选派执行董事,并且是IMF临时委员会的成员。

      何谓世界银行?

      定义:全称国际复兴开发银行,是1944年布雷顿森林会议后,与国际货币基金组织同时产生的两个国际金融机构之一,属于联合国的专门机构。

      机构设置:理事会、执行董事会、行长、副行长及工作人员

      资金来源:成员国缴纳的银行股份、借款、转让债权、业务净收益和收回的贷款等五个方面;

      主要任务:是向会员国提供长期贷款,促进战后经济的复兴,协助发展中国家发展生产、开发资源。

      世界银行的宗旨:

      1. 对生产性投资提供便利,协助成员国的经济复兴以及生产和资源的开发;

      2. 促进私人对外贷款和投资;

      3. 鼓励国际投资,开发成员国的生产资源,促进国际贸易长期均衡发展,维持国际收支平衡;

      4. 配合国际信贷,提供信贷保证。

      联合国及其宗旨。

      联合国(UN)是第二次世界大战反希特勒同盟胜利后,在主权国家自愿联合基础上成立的最大和最权威的世界性组织。

      宗旨:

      1. 维持并巩固世界和平与安全;

      2. 发展各国人民之间以尊重平等和自决原则为基础的友好关系;

      3. 实行各国人民之间的经济、社会、文化、道义和其他方面的协作。

      何谓联合国经济和社会理事会?

      定义:简称经社理事会(ECOSOC)是联合国的主要机构之一。在联合国大会领导下,负责协调联合国及各专门机构的经济和社会活动。

      宗旨与职能:

      1. 研究国际间经济、社会、文化、教育和卫生等问题,并向联合国大会和会员国提出有关报告和建议;

      2. 促进国际合作;

      3. 就其职权范围内的事务召开国际会议,并起草向联合国大会提交的公约草案;

      4. 与各专门机构商订协定,确定这些机构与联合国的关系;

      5. 通过与各专门机构的协商,向这些机构、联合国大会和成员国提出建议以协调各专门机构的活动;

      6. 经联合国大会许可,为联合国成员国服务;

      7. 应专门机构的请求,为其提供服务;

      8. 并同与经社理事会有关的非政府机构进行磋商。

      何谓联合国开发计划署?

      联合国开发计划署:简称开发署(UNDP)是联全国系统多边技术援助的计划管理机构。该机构1966年1月1日,负责管理联合国及其有关专门机构对发展中国家的援助工作。

      其宗旨:向发展中国家提供经济和社会方面的发展援助,协调联合国系统有关促进发展的活动。

      援助的方面主要为:

      1. 考察和估价各种自然资源;

      2. 考察和评价制造业、商业和出口的潜力;

      3. 促进本国和外国资本投资;

      4. 培训各种专业人才;

      5. 转让技术、促进受援国技术的发展并增强其自力更生的能力。

      联合国贸易与发展会议。

      联合国贸易和发展会议,简称贸发会议(UNCTAD),是联合国的直属机构,于1964年设立。

      宗旨:

      1. 进国际贸易,特别是加速发展中国家的经济和贸易发展;

      2. 定国际贸易和有关经济发展问题的原则和政策;

      3. 动发展中国家和发达国家就国际经济、贸易领域的重大问题进行谈判;

      4. 检查和协调联合国系统其他机构在国际贸易和经济发展方面的各项活动。

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    第12章 合同、代理和出口支付中的法律问题

      国际贸易活动中首先遇到合同的签订。对合同的概念,你是否清楚?

      1. 在大陆法系,合同是指平等当事人(自然人、法人和其他经济组织)之间设立、变更和终止民事权利义务关系的协议。

      2. 在英美法系,合同是一个允诺或一组允诺,违反此一允诺时,法律给予救济;或其对允诺之履行,法律在某些情况下视为一项义务。

      合同的订立、履行和纠纷的解决都离不开对各国合同法规定的了解。各国合同法的编制体例怎样?

      大陆法系国家,合同法是以成文法的形式出现的。它们的合同法大都包含在民法典或债务法典中,或者是单行统一的合同法。

      英美法系国家,关于合同法的原则主要包含在普通法中,且主要是判例法(或日不成文法),当然现在也有一些制定法。

      我国的合同法是以单行法的形式出现的。

      国际货物贸易中, 调整其关系的国际公约有哪些?

      1. 1964年的两个公约,即《国际货物买卖统一法公约》和《国际货物买卖合同成立统一公约》。

      2. 联合国国际贸易法委员会1980年《国际货物买卖(销售)合同公约》。

      《联合国国际货物买卖(或销售)合同公约》的宗旨及其适用范围:

      宗旨:以建立新的国际经济秩序为目标,在平等互利的基础上发展国际贸易,促进各国的友好关系。

      适用于:

      1. 缔约国中营业地分处不同国家的当事人之间的货物买卖。

      2. 由国际私法规则导致适用某一缔约国法律。

      3. 货物买卖。所谓货物,各国法律有不同的规定,通常指有形动产(不包括无形物)包括尚待生产制造的货物。公约用排除法列举了不适用于公约的货物买卖:

      A.股票、债券、票据、货币、其他投资证券的交易;

      B.船舶、飞机、汽垫船的买卖;

      C.电力的买卖;

      D.卖方的主要义务在于提供劳务或其他服务的买卖;

      E.仅供私人、家人或家庭使用的货物买卖;

      F.由拍卖方式进行的销售;

      G.根据法律执行令状或其他令状的销售。

      4. 就买卖合同而言,公约仅适用合同的订立和买卖双方的权利、义务,而不涉及:

      A合同的效力或其任何条款的效力或惯例的效力;

      B合同对所有权的影响;

      C货物对人身造成伤亡或损害的产品责任问题。

      凡公约未适用的问题,可依双方业已同意的惯例或依合同适用的国内法予以解决。

      国际贸易惯例的含义及其构成应具备的条件:

      这种惯例是指,在国际贸易中通行的有确定内容的一些规则。构成惯例应具备下述条件:

      1. 某一规则在国际上被反复使用过,具有普遍知道的性质。在一个国家,一个地区,一个港口或某一时用于合同的规则,不能作为惯例。

      2. 该规则应具有确定的内容,可用以确定合同双方当事人的权利义务关系,具有行为规则的性质。

      国际货物买卖的国际惯例主要有哪些?

      1. 国际商会在1935年制定的《国际贸易术语解释通则》。

      2. 国际法协会于1932制定的《华沙一牛津规则》。

      3. 美国商会等1941年制定的《美国对外贸易定义》。

      国际贸易惯例的性质怎样?如何适用?

      1. 国际贸易惯例并不是国际公约,它们并不具有普通的拘束力。

      2. 合同当事人可以采用,也可以不采用。

      3. 当合同既不适用某个国内法,也不适用国际公约时,才考虑合同的性质应适用的惯例。

      FOB、CIF、CFR是三种常用的国际贸易术语,它们的关系怎样?

      这三种传统的常用贸易术语既有共同点也有区别:

      1. 共同点:

      a) 适用的运输方式相同(只适用海运与内河运输);

      b) 交货地点相同(均在指定装运港,都要求卖方将货物交至装运港的船上);

      c) 交货方式相同(货交承运人);

      d) 风险转移的时间相同(货越船舷后,由买方承担风险);

      e) 办理进出口清关和过境运输海关手续的责任与费用负担相同(出口清关均由卖方自负风险和费用办理,进口清关和过境运输海关手续均由买方自负风险和费用办理)。

      2. 区别:

      a) 办理货物运输和保险方面的责任与费用负担不同;

      b) 费用负担的关键点不同。

      与FOB、CIF、CFR对应的三种通用的术语FCA、CPT、CIP有何关系?

      1. 共同点是:

      a) 交货方式相同;

      b) 办理进出口清关和过境运输海关手续的责任与费用负担相同;

      c) 相互对应和贸易术语的基本原则相同。

      2. 区别是:

      a) 适用的运输方式不同(前者只适用于海运与内河运输,后者适用各种运输方式);

      b) 风险转移的时间不同(前者货越船舷,后者货交承运人);

      c) 单证种类不同(前者所产生的运输或保险单证只包括海运和内河运输方面的单证,后者包括各种运输方式方面的单证);

      d) 承运人签发运输单证和时间不同(前者要求承运人签发已装船的海运或内河运输单证,后者要求承运人在接管货物时即签发运输单证)。

      何谓国际货物买卖合同?合同成立需要满足哪些条件?有何特征?

      1. 国际货物买卖合同是指营业地处于不同国家当事人之间订立的货物买卖合同。

      2. 应满足以下条件:

      A. 当事人具备法定行为能力;

      B. 买卖双方意思表示一致;

      C. 合同内容合法;

      D. 具备法定形式。

      3. 其特征:

      a) 具有国际性(或称涉外因素);所谓国际性,可以有很多标准,如:A以当事人营业地为标准;B以当事人国籍为标准;C以行为发生地为标准;D以货物跨越国境为标准等。

      b) 其客体是跨越国境流通的货物;

      c) 所涉及的法律关系复杂、风险大;

      d) 适用法律多样。

      营业地:通常是指一方具有的永久性从事商业交易的场所,不包括临时性的或为某一特定交易进行谈判或洽谈的地点,如办事处。

      订立合同是否必须采用书面形式?

      1. 关于合同形式的问题,绝大多数国家的法律对货物买卖合同均采取不要式原则。

      2. 不要式原则意指合同无需按特定形式和手续订立。即使用书面形式要求,也是以书面作为合同存在的证据,但不影响合同的效力。

      货物买卖合同的订立形式主要有三种即口头形式、书面形式和其他形式(如行为方式)。

      国际货物买卖合同的当事人:

      在国际贸易中,作为国际货物买卖合同的当事人有个人、法人、国际组织和国家。

      据1994年7月1日实施的《中华人民共和国对外贸易法》的规定,不是所有的中国法人和经济组织都有签订国际货物买卖合同的能力。只有经过国家有关机关的批准,授予其外贸经营权的特定企业法人或组织才能从事外贸活动,才能与外商签订国际货物买卖合同。凡未经法律授予外贸经营权的公司、企业、组织一律不能从事外贸活动,其出口或从外国进口所需物品均应通过有外贸经营权的公司、企业、组织代理。

      此外,1980年联合国《国际货物买卖合同公约》对合同当事人还有特殊要求。根据公约规定,适用公约的国际货物买卖合同当事人的营业地必须分处不同国家。此外还必须满足以下条件:

      1. 双方当事人的营业地分处公约的成员国领土上。

      2. 在上述情况下,由国际私法规则导致适用某一缔约国的法律,则两上非缔约国当事人之间或一方是非缔约国当事人之间订立的货物买卖合同也可以适用公约的规定。

      要约的定义与条件:

      定义:又称发价、发盘(发实盘),是向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议。

      条件:

      1. 要约是向一个或一个以上特定的人发出。

      2. 内容必须十分明确、肯定,一经对方接受合同即告成立。明确即要约必需写明货物的名称、数量、价格或确定货物数量、价格的方法。肯定即要约必需表明要约人在得到承诺时应承受其约束的意思,也就是说一经对方接受合同即告成立。

      3. 要约必须送达受要约人。

      要约的撤回与撤销是否为同一个概念?

      1. 根据合同法理论,要约的撤回与撤销不是同一个概念

      2. 要约在生效前的收回称为撤回。

      3. 要约在生效后的收回称为撤销。

      在下列情况下,要约失去效力:

      1、超过要约有效期限; 2、要约被撤回或撤销;

      3、要约被受要约人拒绝; 4、受要约人提出反要约。

      各国法律对要约的撤回与撤销是如何规定的?

      1. 各国法律都承认,一项要约,即使注明是不可撤销的,均可撤回。

      2. 是否可以撤销或变更其内容,大陆法系和英美法系则适用不同原则。

      3. 大陆法系国家法律规定,一项已经生效的要约,在其有效期限内或依通常情形可望得到答复之前不得撤销或变更其内容。

      4. 英美普通法原则,一项即使规定了有效期限的要约在受要约人对其作出承诺之前,要约人在任何时候均可撤销或改变其内容。

      在下列情况下,要约不得撤销:

      1. 要约载明有效期限或以其他方式表明是不可撤销的;

      2. 受要约人有理由信赖该要约是不可撤销的,而且已本着对其信赖行事。

      一项“不可撤销”的要约能否“撤回”

      即使是一项不可撤销的要约在信用证方式下,实行的是凭单付款的原则。《跟单信用证统一惯例》规定:“在信用证业务中,各有关方面处理的是单据,而不是与单据有关的货物、服务或其他行为。”银行对单据的审核只是用以确定单据表面上是否符合信用证条款,开证银行只根据表面上符合信用证条款的单据付款。所以,在信用证条件下,实行所谓“严格符合的原则”,即“单、单相符;单证相符”。

      要约,也是可以撤回的。因为要约还尚为达到受要约人,也就是要约还未生效。

      承诺必须具备什么条件:

      承诺是受要约人对要约表示无条件接受的意思表示。条件如下:

      1. 由受要约人作出才生效力;

      2. 与要约的条件保持一致;

      3. 应在要约有效的时间内作出;

      4. 承诺必须通知要约人才生效力。承诺通知有两种方式:一是声明(即通知);二是按照要约的规定或依当事人之间确认的习惯做法或惯例以行为表示承诺。

      承诺何时生效?

      1. 大陆法国家采用“到达生效主义”。

      2. 英美法国家采用“投邮生效主义”(或称发信生效主义)。

      3. 联合国货物买卖合同公约规定,以通知的方式表示承诺,从该承诺通知送达要约人时生效,但应在要约有效期限内或一段合理时间内将通知送达;以行为的方式表示承诺,从受要约人做出承诺行为时生效。对于口头要约,除当事人另有约定者外,受要约人应立即承诺。

      承诺能否撤回?

      1. 按照英美法,承诺的通知在其发出时起即生效,因而不涉及撤回问题。

      2. 按照大陆法和公约的规定,承诺通知在其送达要约人之前(即生效之前)可以撤回,但撤回的通知应在承诺生效之前或同时送达要约人。

      国际货物买卖合同的主要条款有哪些?

      1. 商品的品名品质(包括商品的品名、商品的品质、品质条款)。

      2. 商品的数量。

      3. 商品的包装。

      4. 商品的价格。

      5. 此外,还有一些重要的条款,如运输、保险和贸易结算条款,以及商品的检验、索赔、不可抗力和仲裁条款等。

      国际货物买卖中,卖方的主要义务及其内容是什么?

      交货的义务;交单的义务;品质担保义务;权利担保义务(P220)。

      国际货物买卖中,买方的主要义务有哪些?

      1. 支付货款的义务;

      2. 收取货物的义务:A采取一切理应采取的行动,以期卖方能交付货物;B接收货物。

      英美法认为合同的消灭有几种方式?

      1、合同因双方当事人的协议而消灭;

      2、合同因履行而消灭。

      3、合同因违约而消灭。

      4、合同因不能履行而消灭。

      5、合同依法律而消灭。

      合同的消灭:又称合同的终止,是指合同由于某种原因而不复存在。合同的消灭是英美法的概念,至于大陆各国则把合同的消灭包括在债的消灭的范畴之内,作为债的消灭原因的内容之一。

      按照英美法的解释,违约有三种情况:

      1. 一方当事人表示不愿意履行合同;

      2. 一方当事人以自己的行动使履约成为不可能;

      3. 一方当事人不履行其合同义务。

      大陆法认为合同的消灭的原因有哪些?

      大陆法各国对债的消灭的有关规定,基本上是大同小异的。大陆法各国除了认为合同的撤销、解除以及履行不可能等,均可作为债的消灭的原因之外,还在民法典上对债的消灭的各种原因作了具体的规定。根据大陆法国家法律的规定,合同的消灭的原因主要有清偿、解除、抵消、提存、免除、混同等。

      合同清偿:也叫合同履行,是指合同义务已经按照合同约定履行,合同关系因而终止的情况。

      合同解除:是指合同成立之后,基于双方协商一致或者一方行使合同解除权,而使合同关系归于消灭的情形。

      合同解除的条件有哪些:

      各国法律都规定,合同成立之后,当事人不能擅自解除合同。根据我国《合同法》的规定,合同解除的条件有:

      1. 解除合同的条件成就;

      2. 当事人协商一致;

      3. 不可抗力事由的出现;

      4. 预期违约;

      5. 迟延履行或者其他违约行为。

      合同解除的方法:

      1. 按照合同成立时预先约定的解除条件成就自动解除;

      2. 协议解除;

      3. 行使解除权。

      提存的定义以及产生的原因:

      提存:是指合同义务人因合同权利人的原因而无法向其交付合同的标的物时,采取一定方法将标的物交存保管,以消灭合同的情形。

      提存的产生基于两个原因:

      1. 债务人依照合同履行义务;

      2. 因债权人的原因,使债务的履行无法实现。

      标的物提存后,产生如下法律效力:

      1. 债务人免除责任;

      2. 提存标的物上的权利义务及其风险,移转给债权人;

      3. 费用负担。提存物寄存于提存提存所期间所发生的一切费用,均由债权人负担,但债务人取回提存物者,不在此限。

      抵消:是指两个以上的合同中,不同的合同债务相互相抵互消。作为一种合同终止的方法,抵消是当事人互负到期债务,并且该债务的标的物种类、品质相同时,任何一方将其债务与对方的债务在对等额内相互消灭,或者该债务的标的物种类、品质各不相同,经双方协商一致而在对等额内相互消灭。

      免除:是指合同权利人单方面放弃债权,以免去合同义务人履行义务负担而终止合同的情形。

      混同:是指合同当事人中的权利人、义务人因各种原因混合为同一个人,从而引起他们之间已存在的合同归于终止的情形。

      国际货物买卖中,卖方违约时买方可以采取哪些救济方法?

      1. 要求卖方实际履行合同义务;

      2. 要求卖方交付替代货物;

      3. 要求卖方通过修理对不符合合同之处做出补救;

      4. 为卖方履行其义务规定一段合理时限的额外时间;

      5. 宣告合同无效;

      6. 要求损害赔偿;

      7. 要求减低价格;

      8. 收取或拒收卖方提前交付或超量交付的货物。

      国际货物买卖中,买方违约卖方可以采取下列救济方法:

      1. 如要求买方支付货款、收取货物或履行其他义务;

      2. 为买方履行义务规定一段合理时限的额外时间;

      3. 宣告合同无效;

      4. 要求损害赔偿;

      5. 卖方自己订明货物的规格;

      6. 要求买方支付不按时付款的利息。

      公约规定的根本违反合同如何理解?

      1. 公约规定一方当事人违反合同的结果如使另一方当事人蒙受损害,以至实质上剥夺了他根据合同有权期待得到的东西,即为根本违约,除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。

      2. 根本违反合同有三个条件:A前提条件;B实质条件;C主观上的“预知”。

      预期违约:是指订立合同后,当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务:A他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷;

      B他在准备履行或履行中的行为。

      合同中一方预期违约后,对方有何权利义务?

      一方违约构成预期违约时,另一方有权立即通知他中止履行合同。但在预期违约的一方对履行义务提供充分保证时,中止履行合同的一方必须继续履行义务。如果预期违约明显地将构成根本违约,另一方有权宣告合同无效。

      国际货物买卖合同规定的分批交货时,如遇到违约应怎样处理?

      1. 对于分批交付货物的合同,如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务,便对该批货物构成根本违约,则另一方当事人可以宣告合同对该批货物无效。

      2. 如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务,使另一方当事人有充分理由断定对今后各批货物将发生根本违约,该另一方当事人可以在一段合理时间内宣告合同今后无效。

      3. 买方宣告合同对任何一批货物的交付为无效时,可以同时宣告合同对已交付或今后交付的各批货物均为无效。如果各批货物是互相依存的,不能单独用于双方当事人在订立合同时所设想的目的。

      风险转移的时间:

      1. 如果买卖合同涉及到货物的运输,自卖方将货物交付给第一承运人时起,或自卖方在合同约定的特定地点将货物交付给承运人时起,风险就转移到买方承担。卖方有权保留控制货物处置权的单据,并不影响风险的转移。

      2. 对于运输途中销售的货物,从订立合同时起,风险就转移到买方承担。

      3. 在其他情况下,从买方在交货时间内接收货物时起,或从买方未接收货物而交货时间届满时起,风险转移到买方承担。

      在上述第1、3情形下,如果卖方未将货物特定化则风险不移转到买方承担。

      风险转移的法律后果:

      货物在风险转移到买方承担后遗失或损坏,买方支付价款的义务并不因此解除,除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。

      如果卖方违约构成根本违约,不影响货物风险按公约的规定转移给买方,也不损害买方对卖方根本违约而可以采取的各种救济方法。

      国际贸易中的代理主要是指销售代理。

      大陆法国家的法律把代理分为法定代理和委托代理。

      根据委托人授予代理权限的不同,销售代理可分为:

      1. 总代理:他是委托人的全权代表。在指定的地区内,代表委托人从事销售活动和其他范围更为广泛的商务活动。

      2. 独家代理:在代理协议规定的时间、地区内,对指定商品享有专营权的代理人。即委托人不得在以上范围自行或通过其他代理人进行销售。

      3. 一般代理:指不享有独家代理专营权的代理商,委托人可同时委托若干个代理人在同一地区推销相同商品。

      每个代理合同会产生哪几种关系?

      1. 委托人与代理人的关系。

      2. 委托人与第三者的关系。

      3. 代理人与第三者的关系。

      代理人并非必须向第三者公开其代表身份。从第三者,即海外客户的角度看,有三种可能性:

      1. 代理人不公开委托人的存在,而以自己的名义签订合同;这样,他代表的是未公开的委托人,或

      2. 代理人公开委托人的存在,但不公开其姓名,如在签订合同时加上“代表我们的委托人”字样,在这里,他代表的是隐名的委托人。

      3. 代理人既公开委托人的存在,也公开其姓名。这里,他代表的是显名委托人。

      在国际贸易活动中,代理人的活动是经常遇到的。委托人与代理人之间的权利义务除有协议外,一般来说他们的权利义务有哪些?

      代理人的义务:

      1. 勤勉工作;

      2. 公开一切重要事实;

      3. 不得受贿或图谋私利;

      4. 不得泄露代理活动中所得到的保密情报或资料,也不得由他自己用来和委托人进行不公正的业务竞争;

      5. 向委托人报告一切代理交易的帐目。

      委托人的主要义务:

      1. 支付佣金;

      2. 给代理人的费用和补偿;

      3. 及时接受委托事务结果的义务;

      4. 清偿债务的义务。

      以独家代理为例,拟订合适的代理协议至少要注意:

      1. 双方的基本关系。

      2. 代理的商品、地区和期限。

      3. 专营权。

      4. 佣金条款。

      5. 商情报告。

      国际货物销售代理公约对哪些代理行为适用?

      1. 代理人有权或表示有权代理本人与第三人订立货物销售合同时,无论他以自己的名义或以本人的名义实施行为,均适用该公约。

      2. 公约不仅适用代理人订立货物销售合同,也适用代理人以订立该合同为上的或有关履行该合同所从事的任何行为。

      3. 公约只涉及以本人或代理人为一方与第三人为另一方之间的关系,而不涉及本人与代理人之间的关系。

      公约适用的当事人范围:

      适用公约的国际代理关系必须同时具备两个条件:

      1. 本人与第三人在不同国家设有营业所;

      2. 代理人在某一缔约国设有营业所,或者国际私法规则规定要适用某一缔约国的法律。

      公约适用于国际货物销售代理,但除以下代理业务:

      1. 证券交易所、商品交易所或其他交易所之交易商的代理;

      2. 拍卖商的代理;

      3. 家庭法、夫妻财产法或继承法中的法定代理;

      4. 据法律或司法上的授权行为发生的、代理无行为能力人的代理;

      5. 按照司法或准司法机关的裁决或在上述某一机关直接控制下发生的代理。

      代理权在下列情形下终止:

      1. 依本人与代理人间的协议终止;

      2. 为之授权的一笔或数笔交易已经完成;

      3. 本人撤回代理权或代理人辞任;

      4. 依其所适用的的法律的规定而终止。

      根据公约的规定,无权代理行为的法律效力为:

      1. 当代理人未经授权或超越授权范围而行为某种行为时,除非本人事后追认,否则其行为对本人和第三人无拘束力。

      2. 未经授权或超越授权范围而行为的代理人,若其行为未得到追认,应承担对第三者的赔偿责任。

      在国际贸易中,出口贸易的一般程序大致可分为:

      1、 出口前的准备工作; 2、出****易磋商;

      3、 签订出口合同; 4、履行出口合同。

      与出口贸易程序相对应,进口贸易程序大致可分为:

      1、 进****易前的准备; 2、进****易磋商;

      3、 签订进口合同; 4、进口合同履行。

      在国际贸易中,作为支付工具使用的主要有货币和票据。

      在选择计价和支付货币时,应考虑哪些因素:政治、经济、法律等因素。

      在国际贸易中,常用的支付方式有:

      1. 汇付(买方直接付款);指付款人通过银行将款项汇交收款人。其优点在于手续简便、费用低廉;缺点是风险大,资金负担不平衡。

      2. 银行托收:是债权人(出口方)委托银行向债务人(进口方)收取货款的一种结算方式。其基本做法是出口方先行发货,然后备妥包括运输单据在内的货运单据并开出汇票,把全套跟单汇票交出口地银行,委托其通过进口地的分行或代理行向进口方收取货款。

      3. 银行信用证。

      托收的分类:

      根据是否随附货运单据,分为跟单托收和光标托收。国际贸易中使用的多为跟单托收。跟单托收有两种交单方式:

      1. 付款交单(D/P):出口方在委托银行收款时,指示银行只有在付款人(进口方)付清货款时,才能向其交出货运单据,即交单以付款为条件。

      按付款时间的不同,又可分为即期付款交单:出口方按合同规定的日期发货后,开/不开具即期汇票连同全套货运单据,委托银行向进口方提示,进口方在见票/单后立即付款,银行在其付清货款后交出货运单据。和远期付款交单:出口方按合同规定的日期发货后,开具远期汇票连同全套货运单据,委托银行向进口方提示,进口方在审单无误后在汇票上承兑,于汇票到期日付清货款,然后从银行处取得货运单据。

      2. 承兑交单:是指出口方发运货物后开具无期汇票,连同货运单据委托银行办理托收,并明确指示银行,进口人在汇票上承兑后即可领取全套货运单据,待汇票到期日再付清货款。

      信用证的基本内容有哪些:

      1. 信用证本身的说明(信用证的类型、号码、开证日期、有效期和到期地点)。

      2. 信用证的当事人(基本当事人:开证申请人、开证行和受益人;其他当事人:通知行、议付行、付款行、偿付行和保兑行)。

      3. 信用证的金额和汇票。

      4. 货物名称(货物名称、规格、数量、包装、单价以及合同号码)。

      5. 运输条款(运输方式、装运地和目的地、最迟装运日期、可否分批装运或转运)。

      6. 单据条款(单据的种类、份数、内容等)。

      7. 其他规定。

      8. 责任文句。

      汇付(买方直接付款),银行托收是商业信用,而信用证是银行信用。

      信用证的业务特点:

      1. 信用证是一种银行信用;

      2. 信用证是一种自足的文件;

      3. 信用证是一种单据业务。

      信用证的种类:

      1. 根据是否要求受益人提交单据分为跟单信用证:是开证行凭跟单汇票或单纯凭单据付款的信用证;光票信用证:是开证行仅凭不附单据的汇票付款的信用证。国际贸易中一般使用跟单信用证。

      2. 根据开证行的责任分为不可撤销信用证:是指信用证一经开出,在有效期限内,未经受益人、开证人和保兑行有同意,开证行不得片面修改和撤销信用证的规定和承诺;可撤销信用证:是指开证行有权随时予以修改或撤销,但若受益人已按信用证的规定得到议付、承兑或延期付款的保证,则银行的撤销或修改无效。国际贸易中使用的基本上是不可撤销信用证。

      3. 根据是否有另一家银行为信用证加保,可分为保兑信用证:是指开证行开出的信用证,由另一家银行保证对符合信用证条款的单据履行付款义务。当开证银行资信好和成交金额不大时,一般都使用不保兑的信用证。不保兑信用证。

      4. 按信用证付款的方式分为即期信用证、远期信用证、承兑信用证和议付信用证:指允许受益人向某一指定银行或任何银行交单议付的信用证。国际贸易中最常用的是议付信用证。

      5. 按附加性质还可将信用证分为可转让信用证、循环信用证等。

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    第十四章 海运、空运、公路和铁路运输

      提单(bill of lading,B/L):是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。

      提单的法律作用是什么?

      1. 运输合同证明作用;

      2. 货物收据作用;

      3. 物权凭证作用。

      提单的内容主要包括:

      1. 货物的品名、标志、包数或件数、重量或体积,以及运输危险货物时对危险性质的说明;

      2. 承送人的名称和主营业所;

      3. 船舶名称;

      4. 托运人的名称;

      5. 收货人的名称;

      6. 装货港和在装货港接收货物的日期;

      7. 卸货港;

      8. 多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点;

      9. 提单的签发日期、地点和份数;

      10. 运费的支付;

      11、承运人或其代表的签字。

      提单与海运单的关系怎样?

      二者既有联系也有区别。其联系是:

      1. 两者的格式和内容大体相近;

      2. 都具有证明海上货物运输合同的作用和货物收据作用;

      3. 托运人可以凭借其输结汇手续。

      二者的区别:

      1. 提单是物权凭证,海运单则不具有物权凭证的作用;

      2. 提单可以代表运输途中的货物流通转让,但海运单则不具有流通转让性,这就使通过伪造单证进行诈骗的危险相应减少了。

      提单的分类:

      1. 按照货物是否已经装船可分为:

      A、已装船提单:指承运人将货物装上承运船舶之后向托运人签发的提单,其基本标志是记载了承运船舶的船名和装船日期。

      B、收货待运提单,又称备运提单,是指承运人在接收货物但尚未将货物装上承运船舶之前向托运人签发的提单,通常未载明承运船舶的船名和装船日期。

      ***收货待运提单转化为已装船提单的方式有:

      A、托运人将该提单退还承运人,以换取已装船提单;

      B、承运人在该提单上加注承运船舶的船名和装船日期,加注后的提单视为已装船提单。

      2. 按照收货人的记载方式分:

      A 记名提单,是指具体载明收货人的名称或姓名的提单。

      B不记名提单,是指“收货人”一栏空白或仅载明货物“交与持票人”字样的提单。

      C指示提单,是指仅载明承运人交货“凭某人指示”或“凭指示”字样的提单。

      ***记名提单不得转让,不记名提单无须背书可转让,指示提单经过记名背书或空白背书转让。

      3. 按照对货物表面状况是否加列不良批注分为:

      A清洁提单,是指承运人注明货物“表面状况良好”或对表面状况未加批注的提单。

      B 不清洁提单, 是指承运人对其接收或已装船的货物的表面状况加有不良批注的提单。

      4. 按照运输货物方式的差别分:

      A直达提单,是指由同一船舶将货物从装货港运至卸货港,中途不转船的提单。

      B转船提单,是指将货物从装货港运往卸货港途中需换船转运的提单,通常载有“转船”或“在来港转船”字样。

      多式联运提单,是指由第一承运人在接收货物时签发的,包括海运在内的多种运输方式联合运输全程的提单,但海运承运人仅负责由其经营的船舶所完成的海运区段运输。

      海运单(sea waybills,S/W)有“班轮运单”和“运输收据”等多种名称,是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船,以及承运人保证据以将货物交给指定的收货人的一种不可流通转让的单证。

      调整国际航空运输的国际公约有哪些?

      《统一国际航空运输某些规则的公约》(简称《华沙公约》)。

      《修改1929年10月12日在华沙签订的统一国际航空运输某些规则的公约的议定书》,简称《海牙议定书》。

      《统一非缔约承运人所办国际航空运输某航空运单:《华沙公约》规定:“在没有相反的证明时,航空货运单是订立契约、接受货物和承运条件的证明。”因此航空运单通常就是双方当事人所订立的国际航空货物运输合同。

      航空承运人有哪些权利和义务?

      承运人有权按规定向托运人、收货人收取费用,有权引用公约所规定的免责事项和责任限额来减、免或限制自己的赔偿责任。

      在航空运输期间内,即在货物由承运人保管期间内,不论在航空站内外,承运人都应对航空货运单项下货物的毁灭、遗失、损坏或延误承担责任。

      承运人可以作为免除或减轻责任的情况有哪些?

      1. 如果承运人能证明他或他的代理人为避免损失已经采取了一切必要的措施,或能证明不可能采用这种措施时,可免除承运人的责任。

      2. 如果承运人能证明损失是受损人的过失所引起或助成的,则可视情况免除或减轻承运人的责任。

      3. 《华沙公约》规定,如承运人能证明损失是由于驾驶航空器操作或领航上的过失所引起的,承运人也可不负责任。

      调整公路货物运输的国际公约及其适用范围是什么?

      1. 国际公路货物运输适用的国际公约是1956年5月19日在日内瓦签订的《国际公路货物运输合同公约》简称CMR.

      2. 凡合同规定的接受和指定交货地点是分处两个国家而其中至少有一个国家是接受《公约》的缔约国的有偿公路车辆货运合同,都适用CMR公约。该公约的缔约国是一些欧洲国家。该公约也适用于由国家或政府机构或政府组织所承担的运输。

      公路运输合同怎样签订?

      《国际公路货物运输合同公约》规定,公路运输合同应由公路货运单予以确认,但是,没有公路货运单或公路货运单不合格,并不影响合同的有效性,合同仍应受公约的约束。

      公路货物运输承运人的责任是什么?

      承运人应从他接受货物时起至交货时止,承担货物所发生的全部或部分灭失和损坏,以及延误交货的责任。

      但如灭失、损坏或迟交是由于下列原因之一引起的,承运人可免除责任:

      a) 由于索赔人的错误行为;

      b) 发货人的指示不能不引起承运人的错误行为或疏忽所造成的后果;

      c) 由于货物的内在缺陷;

      d) 由于承运人无法避免和其后果无力防止的事件所引起的。

      目前关于国际铁路货物运输的公约有两个,即《国际货约》与《国际货协》。

      铁路运输承运人有哪些权利和义务?

      承运人的基本权利:

      1. 收取运费及其他费用,收货人非法拒绝领取货物时按规定向他收取罚款。

      2. 按规定拒绝或延缓执行托运人所提出的变更合同的要求。

      3. 按规定引用免责条款,拒绝托运人的索赔。

      承运人的基本义务:

      1. 将运单下的货物运至到站,交付给收货人。

      2. 执行托运人按规定提出的变更合同的要求。

      3. 自签发运单时起至交付货物时为止的一段时间,为承运人的责任期间,在这个期间内,对货物因逾期运到,以及因货物全部或部分灭失或毁损所造成的损失负赔偿责任。

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    第十五章 海上保险

      海上保险合同:就是由保险人与被保险人订立协议,由被保险人向保险人支付约定的保险费,而在保险标的由于发生承保范围内的海上风险遭受损失时,由保险人对被保险人给以赔偿的合同。

      海上保险合同的性质和特点。

      海上保险合同是一种补偿合同。

      海上保险合同的主要特点是,双方当事人均应本着诚实信用原则订立合同。

      按照英国的法律,被保险人必须在以下几方面恪守诚实信用原则:

      1. 被保险人必须向保险人披露重要事实;

      2. 被保险人所作的陈述必须真实;

      3. 被保险人不得违反其所作的担保。

      在海上保险中,被保险人不得违反其“担保”。这里担保是何含义?

      1.表示允诺的担保,即指被保险人保证要做某种事情或不做某种事情,或保证履行某种条件,或保证某种事情的存在或不存在。

      2.保险合同的一项条款,根据此项条款,保险人对某种损失可不承担赔偿责任。

      这里所说的被保险人所作的担保是属于第一种意义上的担保。如果被保险人违反其担保,保险人对于违反担保之后所发生的损失可解除一切责任。

      被保险人在投保时,必须披露哪些重要事实?

      1. 被保险人应于订约前将他所知道的一切重要情况告知保险人。

      2. 凡属一般业务上所应当知道的情况,均视为被保险人已经知道的情况。

      3. 如被保险人没有如实披露,保险人可解除合同。

      海上保险合同如何订立?

      海上保险合同是由保险人与被保险人双方订立的合同。

      保险合同的订立一般须经投保与承保两个步骤。

      投保人向保险人提出的投保申请属于要约,保险人如果愿意承保有并在其上签名即为承保。投保申请既可由被保险人提出,也可由其委托的代理人提出。

      在英国,海上保险合同的订立步骤如何?

      一般的投保手续是,由被保险人提出投保申请,并在经纪人提供的表格上填明保险标的物、抽保的险别以及其他有关内容交给经纪人。经纪人通常授权在一定的保险费率范围内投保,并把投保内容写在一张“承保条”上,交给保险人或保险公司。

      如果保险人愿意承保,即把他所愿承保的金额写在承保条上并加签名。一项保险业务,可以由几个保险人承保,各自认保他所愿意承保的部分金额,直至整个风险保足为止。一旦保险人在承保条上签了名,保险合同即告成立。

      海上运输的货物在何时投保?

      海上保险合同应当在保险事故尚未发生的时候订立,如果保险事故已经发生,就不能投保。

      在国际贸易中,当货物在装运以前或在装运之时,卖方或买方就应立即投保海上货物运输保险。如系以CIF条件成交,应由卖方负责投保,如系以FOB条件成交,则由买方自行投保。

      保险单上的“不论灭失与否”条款怎样理解?

      “不论灭失与否”条款意思是说不论保险标的物在投保时是否已经灭失,保险人仍按合同承担赔偿责任。

      如果被保险人在投保时不知道保险标的物以近灭失,则该项保险合同仍属有效,但如果被保险人已经知道标的物发生损失,则该项保险合同无效。

      英国海上保险法对保险利益定义如下:凡与某项海上冒险有利害关系者,即具有保险利益。

      被保险人对保险标的无保险利益时,保险合同是否有效?

      按照各国法律的规定,被保险人必须对保险标的物具有保险利益,才能订立有效的保险合同,凡对保险标的物无保险利益而订立的合同视为赌博,赌博合同是无效的。

      保险利益的范围和条件各是什么?

      财产保险中,可保利益包括:

      a) 财产的现有利益;

      b) 期得利益(预期)由现有财产产生出来的可期望得到的利益;

      c) 责任利益,根据法律或合同承担义务产生的责任利益。

      作为可保利益,必须具备三个条件:A、确定性;B、合法性(不违反强行法、公共利益、善良风俗);C、有价性。

      保险单的含义和内容。

      保险单是载有保险合同内容的书面文件,是保险合同的证明。

      保险单应载明如下事项:

      1、被保险人的名称; 2、保险的标的物和承保的风险;

      3、保险的航次或期间;4、保险金额; 5、保险人的名称。

      保险单可以从不同的角度进行分类,主要有:

      1. 定值保单:是指载明保险标的物价值的保险单。该价值是保险公司在保险事故发生后的赔偿价值,通常为货物的CIF价或CIP价加上10%的买方预期利润。

      ***保险人与被保险人约定的保险价值包括货物在启运地的发票价格、运费、杂费、保险费和一定百分比的预期利润。

      不定值保单:是指不载明保险标的物的价值,仅订明保险金额的限额,而留待以后再确定其保险价值的保险单。

      2. 航程保单和定期保单;

      3. 流动保单与预约保单。

      何谓预约保单?

      定义:又称开口保单,是经常从事进出口业务的外贸公司为了简化投保手续而采用的另一种办法。

      按照这种保单,保险人与被保险人必须事先约定保险货物的范围、险别、保险费率或每批货物的最高金额,并在预约保单上载明,但不规定保险的总金额。凡属于预约保险范围内的货物,一经启运,保险人即自动按保单所列的条件承保。

      航程保单的含义。

      定义:是指把标的物从某一地点运送到另一地点的保险单。海上货物运输大都采取航程保单。

      这种保单一般都载明装运港和目的港。如果在订立保险合同之后,船舶的目的港有所更改,即所谓“更改航程”,或者船舶发生不正当的绕航,保险人对于此后所发生的一切损失,概不负责。

      但在实际业务中,货主对航海船舶的行动往往难以控制,因此在保险单上通常都订有一些条款,使货主不致由于船方的行为而受到损失。主要有两项条款,一项叫“运输条款”,一项叫“更改航程条款”。

      流动保单的含义。

      定义:是一种载明保险的总条件,而将船名和其他细节留待以后申报的保单。

      按照这种保单,保险人与被保险人双方事先约定保险货物的总价值、承保的风险及保险费率,通常还要规定一定的期间。

      每批货物出运后,被保险人应立即将船名及货物的价值向保险人申报,保险人即按流动保单中载明的总条件自动承保。每批货物的价值应从货物的总价值中减除,逐笔累计,直至总价值保尽为止,保单即告终止。

      流动保单与预约保单的区别?

      两者的区别在于,流动保单都规定有承保货物的总价值,一旦总价值保尽,保单即告终止;而预约保单则不规定承保货物的总价值,因而也不会发生保尽的问题,它按保单规定的期限(或长期地)自动承保保单内的一切货运。

      根据保险单本身条款,保险人所承保的风险基本上只包括海上灾难、火灾、投弃以及船长和船员的不法行为四种。

      保险人所承保的风险从形式上可以分为两类:

      一类是保险单所列举的承保风险;

      另一类是以附加条款的形式加保的风险,其中包括附加险与特别附加险。

      保险单明确排除在外的风险主要有以下几种:

      1. 被保险人的恶意行为所引起的损失。

      2. 货物本身特性所引起的损失。

      3. 自然损失。

      4. 虫蛀鼠咬。

      5. 延期所造成的损失。

      6. 如果货物由于延迟运抵目的地而遭到货价下跌的损失,或因航期延长而腐烂变质,除非保险单另有约定,保险人不负赔偿责任。

      被保险人所遭受的损失包括哪些:

      1、 货物本身损坏或灭失的损失;

      2、 是为营救货物而支出的费用损失。

      保险标的物所遭受的损失可分为:

      1. 全部损失

      B、 实际全损:是指保险标的物全部毁灭,或标的物受损以致失去原有的用途,或被保险人已无可挽回地丧失了保险标的物,或船舶失踪,经过一段合理时间之后仍无间信;

      C、 推定全损:是指货物受损后,对货物的修理费用,加上续运到目的地的费用,估计将超过其运到后的价值。

      2. 部分损失:是指除了全部损失以外的一切损失。可分为:

      A、 共同海损:是指在海上运输中,船舶和货物遭遇共同危险,船方为了共同,使同一航海中的财产脱离危险,有意和合理地作出的特殊牺牲或支出的特殊费用。共同海损包括两个情况,一种是特殊牺牲,另一种是特殊费用。

      B、 单独海损:是指保险标的物由于承保的风险所引起的、不属于共同海损的部分损失。

      C、 单独费用:是指为了防止被保险的货物因承保范围内的风险而遭受损害或灭失而支出的各项费用。

      共同海损的成立必须具备下列条件:

      1. 必须有危及船、货共同安全的危险存在。

      2. 作出的牺牲或费用必须是特殊的。

      3. 牺牲或费用必须是有意的。

      4. 处置必须合理。

      保险合同中的代位权的含义。

      保险货物的损失有时是由于第三者(例如承运人)的过失或疏忽所造成的,被保险人从保险人处取得保险赔款时,应当把对该第三者的损害赔偿请求权转让给保险人,由保险人代位行使被保险人的一切权利和追偿要求,就是代位权。

      无论是在全部损失或部分损失的情况下,只要保险人已经支付了保险赔款,保险人都有权取得代位权。

      保险中委付与代位权的区别。

      委付与代位权不同。委付仅适用于推定全损的情况,它是指在保险标的物发生推定全损时,由被保险人把保险标的物的所有权转让给保险人,而向保险人请求赔付全部保险金额。代位权是指对有过失的第三者的追偿权,它既适用于全部损失,也适用于部分损失。

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    第十六章 国际贸易中的法律适用

      在国际私法上关于合同的准据法有哪几种理论?

      对于什么是合同的准据法有两种完全对立的观点:

      一种观点认为,合同的准据法就是那个在客观上最适合于解决合同的成立及效力等问题的法律(合同准据法上的“客观论”)。

      另一种观点认为,合同的准据法首先是当事人协议选择适用于合同的法律,只有在当事人既无明示的选择,又不能依情况推定其欲选择的法律时,才是那个与合同有最密切、最真实联系的法律(合同准据法上的“主观论”)。

      冲突法:是在各国民事法律规定不同而发生法律冲突的情况下,指定以何种法律作为调整某一涉外民事法律关系的标准的法律适用法。

      何谓法律适用条款?

      当事人双方就交易的内容规定双方的权利和义务明确在合同之中。这些权利义务通常表现为合同的条款。合同条款除标的物、价格、运输、保险、支付、商检、免责条款外,还有法律适用条款,内容为“本合同适用XX国法律”。当事人在签订合同过程中,应该在平等互利的基础上,经过协商,在合同就其应适用的法律做出规定,以便于合同的履行及争议的解决。

      在国际贸易合同中,怎样确定法律适用条款?

      法律适用条款的确定是当事人双方在合同签订中自由选定的。

      当事人可以根据合同性质、类型等实际情况自主选择适用解决合同纠纷(可能出现)的法律并达成一致,可以选择当事人所在国共同参加的国际公约,也可以是一方国家的法律或者国际惯例。

      但是有的国家法律规定,当事人选择适用法律时,只能选择体法而不能是冲突法。

      意思自治原则的作用。

      一般认为具有下述两个方面的好处:

      1. 有利于当事人预见法律行为的后果和维护法律关系的稳定性,在商业领域里,这是当事人所特别期望的。

      2. 在当事人缔结合同时便将适用于合同的法律确定下来,有利于在一旦发生争议时,使争议能得到迅速的解决。

      处理一个涉外民事案件,必须解决什么法律问题?

      一个是解决法律适用问题,即或者应根据冲突规范去适用某一国的一个实体法作准据法,或者直接适用国内法或条约中实体规范来确定当事人的权利和义务。

      另一个是解决管辖权问题,即国内法院应不应该受理这一案件。

      涉外民事案件管辖权的意义。

      1. 管辖权的存在是一国法院审理一个案件的前提条件。

      2. 涉外民事案件管辖权的确定常常关系到实体法的适用,从而直接影响一个案件的审理结果。

      3. 涉外民事案件的管辖权的确定直接影响到诉讼当事人合法权益的取得和保护。

      涉外民事案件管辖权的种类:

      1. 在英美法国家,以诉讼目的为标准区分对人诉讼的管辖权和对物诉讼的管辖权。

      2. 在大陆法系国家的立法和司法实践中,基于确定管辖权的侧重点不同而存在属地管辖权和属人管辖权之分。

      3. 各国立法同时又根据诉讼案件性质的不同而区分专属管辖权和任意管辖权。

      何谓属地管辖权、属人管辖权、专属管辖权?

      属地管辖权:侧重于法律事实或法律行为的地域性质或属地性质,强调一国法院对于其所属国领域内的一切人和物以及法律事实和行为都具有管辖权,其管辖权的基础就是被告人在法院所属国境内设有住所或习惯居所,或者是物之所在地或法律事实和行为发生地位于该国领域内。

      属人管辖权:侧重于诉讼当事人的国籍,强调一国法院对于其本国国民参与的诉讼具有管辖权,其管辖权的基础就是诉讼当事人中有一方是法院所属国的国民。

      专属管辖权:是指有关国家的法院基于其所属国立法的规定而可任意行使的管辖权。对于任意管辖的案件,原被告双方可以通过协议选择管辖法院。在不存在这种协议的情况下,原告也可以依法选择管辖法院。

      各国法律对涉外民事案件管辖权是如何确定的?

      以法国为代表的拉丁法系各国一般都是根据有关当事人的国籍来确定一国法院的管辖权,明确规定一国法院对有关国民的诉讼具有管辖权,而不管有关国民在诉讼中处于原告还是被告的地位,即使有关诉讼与一国毫无联系时也不例外。

      以德国为代表的德国、奥地利、日本等国的法律,以被告人的住所来确定有关案件是否具有管辖权为原则,而以依国籍确定涉外民事案件管辖权作为例外。

      英美法系国家一般都区分对人诉讼和对物诉讼,根据“有效控制原则”,分别确定一国法院对这两类诉讼是否具有管辖权。

      《关于国际管辖权和执行法院判决的公约》是如何确定案件管辖权的?

      1. 被告住所地是确定管辖权的基本根据。

      2. 公约规定了特殊管辖权。

      3. 公约还对专属管辖权的案件作了划分:

      A、 关于不动产物权的诉讼归不动产所在地法院管辖;

      B、 有关社团和法人的活动或清算的诉讼,归当事人住所地法院管辖;

      C、 关于专利、商标的案件,由申请注册或办理注册国家法院管辖等等。

      4. 公约规定了协议管辖的原则。

      司法协助:系指一国法院应另一国法院的请求,代为进行某些诉讼行为,如送达司法文书、传询证人、搜集证据以及执行法院判决和仲裁裁决等。提出请求的法院的行为,叫法院委托,履行他国法院委托的行为叫做司法协助。

      司法协助的内容有哪些?

      狭义:仅包括协助进行诉讼文书的送达、传询证人、搜集证据等;

      广义:除了上述内容外还包括执行外国法院的判决。

      一国法院在什么情况下可以拒绝执行外国法院的判决?

      1. 对法院委托的文件的真实性有怀疑。

      2. 委托履行的行为,根据履行地国家的法律,不属该国司法机关的职权范围。

      3. 委托履行的行为与履行地国家的主权和安全不相容。

      4. 委托履行的行为是履行地国家法律所禁止的诉讼行为。

      5. 不存在互惠。

      仲裁:是争议双方约定将其争议交由第三者(仲裁机构)公断并作出裁决。

      仲裁有哪些特征:

      1. 体现当事人的自治意思。

      2. 它有利于当事人商业秘密的保护。

      3. 有利于争端的及时解决。

      4. 仲裁裁决是可以执行的终局裁决。

      仲裁协议:是指当事各方同意将他们之间确定的不论是契约性或非契约性的法律关系上已经发生或可能发生的某些争议提交仲裁的协议。

      仲裁协议的主要作用是排除了法院对有关争议案件的管辖权。

      仲裁条款一般包括:

      1. 仲裁地点。我国对外贸易的做法一般有:A力争规定在我国仲裁;B规定在被告所在国仲裁;C规定在双方同意的第三国仲裁。

      2. 仲裁机构。国际贸易仲裁机构一般有如下两种方式:A常设仲裁机构;B临时仲裁机构。

      3. 仲裁程序。包括仲裁的申请、仲裁员的指定、案件的审理、仲裁裁决的作出及效力等。

      4. 裁决效力。主要包括仲裁裁决对当事人双方是否具有拘束力,是否为终局性的,能否向法院起诉要求变更裁决。

      现代各国法律,一般不允许当事人对仲裁裁决不服提起诉讼。即使向法院诉讼,才宣布裁决无效,而对裁决本身则不过问。

      5. 仲裁费用的承担。仲裁费用一般规定由败诉方承担,也有的规定由仲裁庭酌情决定,该费用包括两类:A仲裁庭为补偿仲裁费用,得征收的一定手续费,一般按争议标的价值的0.1%-1%收取;B仲裁庭规定的败诉方补偿胜诉方因办理案件的费用,一般该金额不得超过胜诉所得胜诉金额的5%.

      本国裁决:是指本国仲裁机构或根据本国程序法规作出的裁决。本国裁决在各国司法实践中,主要有两种情况:

      1. 本国法规定本国裁决具有法律上的效力;

      2. 只有经过法院以判决的形式确认后才具有法律上的效力。

      外国裁决:是指在一国作出的裁决需要到外国执行的情况,如果败诉方不自动执行仲裁裁决,并且在裁决地国没有可供执行的财产,胜诉方就应到败诉方财产所在地法院请求强制执行。

      我国在加入《承认与执行外国仲裁裁决公约》时作了哪些保留?

      1. 互惠保留声明:将我国仅在互惠的基础上对在另一缔约国领土内所出的仲裁裁决的承认和执行适用该公约;

      2. 商事保留声明:即我国只对按照我国法律属于契约性和非契约性商事法律关系所引起的争议适用该公约。

      我国《民事诉讼法》对执行外国裁决的原则规定是什么?

      凡我国涉外仲裁机构所作出的裁决,当事人不履行的,对方要申请仲裁机构所在地或财产所在地中级人民法院执行,如果财产不在我国境内,法院可根据双边、多边条约委托外国法院协助执行。

      我国应按照上述公约、协定的原则进行审查,认为不违反我国法律的基本原则或者我国国家、社会公共利益的,承认其裁决的效力并按照法宝程序予以执行。

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